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《2010年期貨從業(yè)考試期貨法律法規(guī)全真模擬試題3中大網(wǎng)?！酚蓵T上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2010年期貨從業(yè)考試期貨法律法規(guī)全真模擬試題(3)總分：100分及格：60分考試時間：120分（以下各小題給出的4個選項中，只有1項是正確的，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。每題0．5分，共30分）(1)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（ ?。?。(2)期貨公司不得向客戶做獲利（ ）；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。(3)期貨公司及其營業(yè)部有下列（ ?。┬袨榈?，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。(4)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ?。┮婪ê藴?zhǔn)。(5)期貨公司會員
2、不得為綜合評估得分在（ ?。┓忠韵碌耐顿Y者申請開立股指期貨交易編碼。(6)上海期貨交易所在全球期貨、期權(quán)成交量中位居第（）位。(7)期貨交易的結(jié)算，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8)期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少（ ?。┤说钠谪洀臉I(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格。(9)申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有（ ?。┵Y格。(10)期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地（）備案。(
3、11)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。(12)（）是指每手期貨合約代表的標(biāo)的物的價值。(13)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。(14)取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（ ?。┥暾垙臉I(yè)資格。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(15)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ?。﹤€月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。(16)（ ?。?/p>
4、應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。(17)人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。(18)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（ ?。┰嗣駧诺?，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。(19)期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》，其中自然人投資者的誠信狀況分值上限為（ ）分。(20)期貨公司不得從事或者變相從事（ ?。I(yè)務(wù)。(21)中
5、大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（ ?。⑻?萬元以上30萬元以下的罰款。(22)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理
6、機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者（ ?。┨幏?。(23)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行（ ）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。(24)《期貨交易管理條例》規(guī)定，（ ?。┢谪洷O(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。(25)PTA期貨在（）交易。(26)期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采
7、取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（ ?。?。(27)期貨交易所不得發(fā)布下列（ ）信息。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(28)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，列負(fù)有責(zé)任的公司和人員（ ?。?。(29)非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（ ?。┑囊?guī)定辦理。(30)3月1日，6月大豆合約價格為8390美分/蒲式耳，9月大豆合約價格為8200美分蒲式耳。某投資者預(yù)計大豆價格要下降，于是該
8、投資者以此價格賣出1手6月大豆合約，同時買人1手9月大豆合約。到5月份，大豆合約價格果然下降。當(dāng)價差為（）美
