自 然 壟 斷 與 市 場(chǎng) 結(jié) 構(gòu) - 北京交通大學(xué)new

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1、關(guān)于準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)若干問題的思考蘭英（經(jīng)管學(xué)院07級(jí)博士生）學(xué)號(hào)：07113109無(wú)論從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)研究競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的問題，最終都要?dú)w結(jié)到市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上來(lái)，因?yàn)槭袌?chǎng)結(jié)構(gòu)研究的正是市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的關(guān)系問題。也只有通過市場(chǎng)結(jié)構(gòu)才能最簡(jiǎn)潔、最明確地反映出競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的程度，也只有通過市場(chǎng)結(jié)構(gòu)才能將競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的關(guān)系加以細(xì)化和具體化。壟斷和競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)機(jī)制在不同市場(chǎng)狀態(tài)下的表現(xiàn)和反映。在自然壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，競(jìng)爭(zhēng)很少起作用，壟斷推動(dòng)著規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益的最大化，也正是在

2、壟斷的作用下，自然壟斷產(chǎn)業(yè)才有可能獲得高于競(jìng)爭(zhēng)的效率，使得競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法進(jìn)入。如果說(shuō)在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域里，競(jìng)爭(zhēng)可以獲得較高的生產(chǎn)率和邊際成本定價(jià)以及資源配置的帕累托效率的話，那么，在完全自然壟斷行業(yè)里，壟斷可以獲得網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益的最大化的效益的最大化。準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)相對(duì)于完全自然壟斷產(chǎn)業(yè)而言，由于其技術(shù)與規(guī)模的相關(guān)程度相對(duì)較弱，因而它是建立在較強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)或較弱的網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)基礎(chǔ)上，因此，也可以稱準(zhǔn)自然壟斷為“弱自然壟斷”。其特性為：既要引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以此獲得競(jìng)爭(zhēng)效率，提高整個(gè)

3、經(jīng)濟(jì)的效率水平，又要實(shí)行進(jìn)入管制，防止競(jìng)爭(zhēng)過度，以便獲得一定程度的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即在競(jìng)爭(zhēng)效率和壟斷規(guī)模所形成的效率之間達(dá)到一種均衡。本文是從準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的模型以及特征的角度來(lái)研究此市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的，從經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利的尺度對(duì)其做出評(píng)價(jià)，為在反壟斷改革的實(shí)踐中，更進(jìn)一步了解準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)以及制定相關(guān)管制政策奠定理論基礎(chǔ)。一、準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特征標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類似于寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，因?yàn)闇?zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)既缺乏完全自然壟斷產(chǎn)業(yè)所具有的強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但還是具有強(qiáng)

4、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)或較弱的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，因此，準(zhǔn)自然壟斷行業(yè)既不適合完全壟斷，也不適合完全競(jìng)爭(zhēng)，只有寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)才能滿足準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)要求。按照寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的理論模型，準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)應(yīng)具有如下特征：⑴只有少數(shù)幾個(gè)企業(yè)，且每一個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)上具有舉足輕重的影響力。⑵寡頭企業(yè)之間存在著較強(qiáng)的相互依存和相互制約的關(guān)系。⑶產(chǎn)品同質(zhì)或稍有差異。⑷每一個(gè)企業(yè)都對(duì)市場(chǎng)有著重要的影響。他們是市場(chǎng)價(jià)格的尋求者。他們雖然不能像壟斷者那樣決定市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量，但可通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手決策的影響和制約來(lái)影響市

5、場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量。⑸存在著產(chǎn)業(yè)進(jìn)退的障礙。二、準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的寡頭均衡如前所述，準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特征，在寡頭壟斷情況下，其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可形成競(jìng)爭(zhēng)均衡與合作（合謀）均衡兩種狀態(tài)。競(jìng)爭(zhēng)均衡是通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制形成的，合作均衡是通過合謀方式形成的。不同的途徑形成不同的均衡結(jié)果。1、寡頭之間的合作均衡在某些情況下，寡頭壟斷企業(yè)為了避免兩敗俱傷，獲得壟斷利潤(rùn)最大化而放棄競(jìng)爭(zhēng)，尋求合作（合謀）。例如，石油輸出國(guó)（歐佩克）一度采取聯(lián)合限產(chǎn)提價(jià)的行動(dòng)使得國(guó)際石油價(jià)格保持在一個(gè)較高的水平上，從而提高

6、了成員國(guó)的利潤(rùn)水平，像這種正式地：“勾結(jié)”在一起的企業(yè)集合被稱作“卡特爾”，其價(jià)格和產(chǎn)量的均衡類似于壟斷均衡。其合作均衡的P曲線模型如下圖：（價(jià)格）市場(chǎng)需求曲線AE邊際成本曲線（MC）卡特爾的邊際收益曲線0（MR）Q數(shù)量“卡特爾”的壟斷均衡“卡特爾”根據(jù)最大利潤(rùn)原則，即根據(jù)MR=MC確定價(jià)格和產(chǎn)量為P和Q，它通過減少一定的產(chǎn)量而使價(jià)格保持在較高的水平上。結(jié)論：卡特爾的價(jià)格高于邊際成本，產(chǎn)量低于完全競(jìng)爭(zhēng)，存在著超額利潤(rùn)，因此，卡特爾在資源配置上處于低效率損害了消費(fèi)者的利益。所以，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較成熟的國(guó)家

7、一般都制定和頒布了反托拉斯法，禁止企業(yè)之間的勾結(jié)行為。2、寡頭之間的競(jìng)爭(zhēng)均衡寡頭壟斷企業(yè)同其他企業(yè)一樣，為了追逐最大利潤(rùn)，會(huì)按照MR=MC作出決策，但寡頭壟斷市場(chǎng)上的特性決定，寡頭之間的決策博弈是復(fù)雜的，在每一種可能的類型中，寡頭壟斷者都要對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能作出的反映進(jìn)行假設(shè)，然后采取相應(yīng)的對(duì)策。由于寡頭的競(jìng)爭(zhēng)均衡可能有無(wú)數(shù)解，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了很多寡頭壟斷的模型。由于篇幅，本文僅介紹古諾競(jìng)爭(zhēng)模型和一般寡頭均衡模型來(lái)說(shuō)明準(zhǔn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)。⑴、古諾競(jìng)爭(zhēng)模型古諾模型雖然屬于雙頭壟斷，其結(jié)論也適

8、用于多寡頭的情況。該競(jìng)爭(zhēng)模型如下圖：市場(chǎng)需求曲線P雙頭壟斷者的邊際收益曲線雙頭壟斷者的P邊際成本曲線0雙頭壟斷者的需求曲線0雙頭壟斷者的產(chǎn)量Q0對(duì)手的產(chǎn)量Q1Q雙頭壟斷的古諾競(jìng)爭(zhēng)模型由于對(duì)手的產(chǎn)量水平是固定不變的，因而只要市場(chǎng)需求曲線向左平行移動(dòng)，就可以得到雙頭壟斷者的需求曲線。再根據(jù)MR=MC的原則，可以得到雙頭壟斷者的價(jià)格和產(chǎn)量。結(jié)論：古諾競(jìng)爭(zhēng)的均衡產(chǎn)量要比完全競(jìng)爭(zhēng)下的均衡產(chǎn)量小，同時(shí)均衡價(jià)格又高；但比完全壟斷條件下的均衡產(chǎn)量大，同時(shí)均衡價(jià)格低。因?yàn)樵谕耆?jìng)爭(zhēng)條件