東北亞貴金屬交易所會員管理辦法

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1、東北亞貴金屬交易所結算及交收規(guī)則第一章總則第一條：為規(guī)范東北亞貴金屬交易所（以下簡稱“交易所”）上市產品現貨交易的結算行為，保障市場參與者的合法權益，根據國家相關法律、法規(guī)和國務院相關政策，以及《東北亞貴金屬交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第二條：結算是指根據會員的現貨交易結果和交易所的有關規(guī)定，對會員的預付交易預付款、盈虧及其他款項進行結算的過程。第三條：本規(guī)則適用于交易所內的一切與現貨交易相關的結算及交收活動，客戶、會員、指定結算銀行等參與現貨交易的機構和參與人員須遵守本辦法。第二章結算第四條：交易

2、所實行每日結算制度。第五條：交易所采取T+1的資金結算方式。交易所對客戶和會員每筆交易所產生的盈虧及費用在第二個工作日內進行資金結算。第六條：交易所實行預付款制度。預付款是指交易所向會員及客戶收取的用于結算和擔保倉單履行的資金。第七條：預付款分為結算準備款和交易預付款。結算準備款又稱未凍結預付款，是指未被倉單交易占用的預付款；交易預付款又稱凍結預付款，是指已被倉單交易占用的預付款。第八條：交易所設立結算中心，為會員通過交易所電子交易平臺成交的電子交易合同進行統(tǒng)一結算。東北亞貴金屬交易所3第一條：結算中

3、心的主要職能包括(一)辦理會員交易預付款、當日盈虧及其他相關款項的結算業(yè)務；(二)辦理資金往來業(yè)務；(三)記錄、保管結算資料、報表及相關憑證；(四)控制交易風險；(五)處理其他與結算有關的業(yè)務。第二條：結算中心及其工作人員必須保守客戶、會員、交易所、結算銀行和其他參與結算各方的商業(yè)秘密。第三條：會員及客戶須在交易所指定的銀行開立資金清算賬戶；資金托管銀行根據交易系統(tǒng)每日結算數據，在規(guī)定時間內進行資金清算。第四條：交易所對會員持有的電子交易合同，按當日結算價向買賣雙方收取交易預付款。交易預付款的具體標準

4、按照電子交易合同的約定執(zhí)行。第五條：每個交易日閉市后，交易所根據清算數據對會員的資金和現貨進行劃轉，完成現貨從賣方會員到買方會員和對應資金從買方會員到賣方會員的轉移。第六條：會員及客戶可通過交易系統(tǒng)實時查詢資金清算明細數據，如有異意，24小時內向交易所提出復核申請。第一章交收第七條：買賣雙方在當日交易完成后，按照倉單內容及價格進行交收業(yè)務，賣方向買方轉移交易商品的所有權，同時買方向賣方支付貨款。東北亞貴金屬交易所3第一條：客戶應將交收的貨物存放于指定交收倉庫或指定交收廠庫，并按規(guī)定履行相關義務、繳納相

5、關費用。第二條：指定交收倉庫在收到客戶的貨物后，按有關要求開具《存貨憑證》，指定交收倉庫對其向客戶和交易所出具的《存貨憑證》負有相應的法律責任。第三條：商品交收中，買方可選擇商品出庫，注銷該批商品在交易所登記的《存貨憑證》，賣方向其開具增值稅專用發(fā)票。同時買方也可選擇只完成商品過戶，待日后出庫或通過交易所轉售。第四條：交易所指定若干經國家認證的檢驗機構作為第三方檢驗機構。客戶對交收貨物的質量產生異議，應在指定檢驗機構中選擇檢驗單位。交易所將指定檢驗機構出具的檢驗報告作為認定客戶是否發(fā)生交收違約的依據。

6、第一章附則第五條：本規(guī)則的解釋權和修訂權屬交易所。第六條：本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。東北亞貴金屬交易所3