私募股權(quán)投資基金 資金監(jiān)管協(xié)議詳情

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1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)私募股權(quán)投資基金資金監(jiān)管協(xié)議第一章協(xié)議當(dāng)事人委托人:注冊(cè)地址:執(zhí)行事務(wù)合伙人/法定代表人:資金監(jiān)管人:注冊(cè)住址:法定代表人:本協(xié)議項(xiàng)下的資金監(jiān)管人于年月日經(jīng)批準(zhǔn)在成立,持有合法、有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,并持有中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的《中華人民共和國(guó)金融許可證》,是我國(guó)的商業(yè)銀行金融機(jī)構(gòu),具有承擔(dān)完全民事責(zé)任的能力。雙方書(shū)面授權(quán)簽字代表獲準(zhǔn)在本協(xié)議上簽字、蓋章。第二章協(xié)議的目的為了建立規(guī)范的私募股權(quán)投資資金使用監(jiān)督機(jī)制和高效的資金運(yùn)作機(jī)制,委托人決定將其資金委托給監(jiān)管人銀行進(jìn)行監(jiān)管。為明確委托人、銀行在資金監(jiān)管相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),保護(hù)委托人、監(jiān)管人雙方的合法權(quán)益,委

2、托人和監(jiān)管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,經(jīng)協(xié)商一致,訂立本資金監(jiān)管協(xié)議,并按本協(xié)議享有權(quán)利,承擔(dān)義務(wù)。依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī),委托人對(duì)其資金有完全自由的處分權(quán),保管人無(wú)權(quán)干涉。因此,對(duì)于違反本協(xié)議約定或未通過(guò)監(jiān)管人進(jìn)行的委托人的資產(chǎn)移轉(zhuǎn)和變動(dòng),監(jiān)管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的,無(wú)須承擔(dān)由此引起的委托人資金損失和其他相關(guān)法律責(zé)任。監(jiān)管人有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任和其他相關(guān)法律責(zé)任。第三章定義與解釋在本協(xié)議中除非文義另有明確說(shuō)明,下列詞語(yǔ)具有以下含義:有限合伙企業(yè):指依據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立的有限合伙企業(yè)。委托人:。保管人:。有限合伙企業(yè)資金/委托人資金:指合伙人資金

3、接收專用賬戶中所收到的普通合伙人和有限合伙人繳納的合伙企業(yè)現(xiàn)金出資及其投資所產(chǎn)生的現(xiàn)金收益。有限合伙人資金接收專用賬戶:指有限合伙企業(yè)在銀行XX支行開(kāi)立的,專門(mén)用于接收合伙人繳納的有限合伙企業(yè)現(xiàn)金出資的銀行賬戶,賬號(hào)為。有限合伙企業(yè)資金專用賬戶:指監(jiān)管人以有限合伙企業(yè)的名義在監(jiān)管人的位于的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行賬戶,戶名為。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動(dòng),包括收取合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)的合伙人現(xiàn)金出資、支付有限合伙企業(yè)投資支出、收取合伙企業(yè)投資收益及投資變現(xiàn)收入、支付有限合伙企業(yè)分配資金及有限合伙企業(yè)費(fèi)用,均必須通過(guò)該賬戶進(jìn)行。文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)有限合伙企業(yè)費(fèi)用:指根據(jù)本協(xié)議第九章確定的

4、、由有限合伙企業(yè)所需承擔(dān)的管理費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)及其他應(yīng)支付的費(fèi)用。普通合伙人:指合伙企業(yè)中對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的合伙人。有限合伙人:指合伙企業(yè)中以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的合伙人。有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人:指有限合伙企業(yè)委托授權(quán)代表其對(duì)外執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的人員。有限合伙企業(yè)投資決策委員會(huì):指有限合伙企業(yè)中負(fù)責(zé)該有限合伙企業(yè)投資決策的機(jī)構(gòu);本協(xié)議簽訂后10日內(nèi),委托人應(yīng)將投資決策委員會(huì)的全體或員名單及其簽名印鑒交付給監(jiān)管人;投資決策委員會(huì)的成員變化,委托人應(yīng)在10日內(nèi)書(shū)面通知保管人。有限合伙企業(yè)成立日:。有限合伙企業(yè)存續(xù)期:年。監(jiān)管年度:指自有限合伙企業(yè)實(shí)

5、際交付資金之日起有限合伙企業(yè)存續(xù)期內(nèi)的各個(gè)年度。我國(guó)、中國(guó):均指中華人民共和國(guó)。元:指人民幣元。日:指工作日。第一章監(jiān)管人對(duì)合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查根據(jù)本協(xié)議約定的監(jiān)管職責(zé)范圍,監(jiān)管人對(duì)有限合伙企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和核查。(一)監(jiān)管人對(duì)有限合伙企業(yè)的投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括:非上市企業(yè)股權(quán)直接投資等。(二)有限合伙企業(yè)進(jìn)行非上市企業(yè)股權(quán)直接投資的,應(yīng)在向監(jiān)管人發(fā)送相應(yīng)劃款指令前3個(gè)工作日向監(jiān)管人交付下列文件,劃款指令應(yīng)與下列文件內(nèi)容一致:(1)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,或增資擴(kuò)股協(xié)議,或其他與上述協(xié)議類似的投資協(xié)議。(2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會(huì)全體成員簽名的書(shū)面決

6、議。監(jiān)管人對(duì)上述文件的真實(shí)性進(jìn)行形式審查,不對(duì)上述文件的真實(shí)性進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。(三)監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)有限合伙企業(yè)有違反本協(xié)議約定的行為,應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)書(shū)面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務(wù)合伙人,有限合伙企業(yè)應(yīng)在收到書(shū)面通知后24小時(shí)內(nèi)及時(shí)核對(duì)確認(rèn),并以書(shū)面形式對(duì)監(jiān)管人發(fā)出回函進(jìn)行解釋和說(shuō)明,并限期改正。(四)監(jiān)管人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議、委托人的授權(quán)委托書(shū)以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定對(duì)委托人資金的情況,包括資產(chǎn)核算、投資收益分成的計(jì)提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。第五章監(jiān)管人對(duì)有限合伙企業(yè)的報(bào)告以及有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人對(duì)監(jiān)管人的監(jiān)督、檢查一、監(jiān)管人對(duì)合伙企業(yè)的報(bào)告監(jiān)管人應(yīng)按本協(xié)議的約定

7、每6個(gè)月向委托人提交一次之前6個(gè)月資產(chǎn)監(jiān)管情況的書(shū)面報(bào)告。書(shū)面報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費(fèi)用計(jì)提等方面的情況。監(jiān)管人應(yīng)在監(jiān)管報(bào)告完成當(dāng)日,加蓋公章后以直接送達(dá)或郵政特快專遞的方式發(fā)送給委托人。二、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對(duì)監(jiān)管人的監(jiān)督、核查文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)本協(xié)議的約定,有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人對(duì)監(jiān)管人進(jìn)行監(jiān)督和核查:(一)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行監(jiān)管人的各項(xiàng)義務(wù)。(二)配備足夠的、合格的專業(yè)人員,由專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)管資產(chǎn)的監(jiān)管事宜,并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管

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