合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃

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1、.頁(yè)眉.合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃　　小編語(yǔ)：合規(guī)是指企業(yè)及其員工的行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、公司內(nèi)部制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則，以防范不合規(guī)行為引發(fā)的法律責(zé)任、行政處罰、財(cái)務(wù)損失或者聲譽(yù)損失。以下關(guān)于合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃兩篇，僅供參考。　　合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃(一)　　為進(jìn)一步加強(qiáng)全行合規(guī)文化建設(shè),樹(shù)立“人人合規(guī)”、“事事合規(guī)”、“時(shí)時(shí)合規(guī)”的理念,增強(qiáng)合規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)的計(jì)劃性、針對(duì)性和有效性,確保人人認(rèn)真學(xué)習(xí)、人人學(xué)有效果,根據(jù)河南銀監(jiān)局和省分行2012“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)相關(guān)文件要求,結(jié)合我行實(shí)際,制定本計(jì)劃。　　一、總體要求　　堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),全面貫徹落實(shí)201x年全省

2、分支行行長(zhǎng)會(huì)議精神,深入持久地學(xué)習(xí)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、銀行業(yè)監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)范性文件和總行規(guī)章制度及合規(guī)操作流程,進(jìn)一步鞏固、深化和提升合規(guī)執(zhí)行力,促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展?！　《W(xué)習(xí)培訓(xùn)目標(biāo)　　通過(guò)對(duì)合規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn),使全行員工進(jìn)一步樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,全面掌握和牢記合規(guī)知識(shí),通曉業(yè)務(wù)合規(guī)操作流程,熟知違規(guī)成本代價(jià),達(dá)到內(nèi)化于心、外化于行、固化于制,自覺(jué)規(guī)避違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),最終實(shí)現(xiàn)合規(guī)意識(shí)深入普及,合規(guī)理念得到升華,合規(guī)風(fēng)氣濃郁深厚,合規(guī)操作深入人心,違規(guī)現(xiàn)象得到避免,合規(guī)建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展相互促進(jìn)的目標(biāo)。　　三、學(xué)習(xí)培訓(xùn)對(duì)象　　全省農(nóng)發(fā)行系統(tǒng)各級(jí)行全體員工?！　∷?、學(xué)

3、習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容和時(shí)間安排頁(yè)腳..頁(yè)眉.　　從201x年2月1日至201x年12月30日。具體內(nèi)容詳見(jiàn)附件《201x年度合規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容及時(shí)間安排表》?！　∥?、學(xué)習(xí)培訓(xùn)方式　　按照“四主四輔”方式進(jìn)行。即:以個(gè)人自學(xué)為主,按專業(yè)處(部)室集中學(xué)習(xí)及其他方式為輔;以各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子成員輪流宣講為主,聘請(qǐng)專家授課為輔;以學(xué)習(xí)合規(guī)管理規(guī)章制度為主,延伸學(xué)習(xí)其他法規(guī)制度為輔;以學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)崗位合規(guī)要求和合規(guī)操作流程為主,學(xué)習(xí)公共基礎(chǔ)知識(shí)為輔。原則上,各級(jí)行、各部門每周至少集中組織學(xué)習(xí)一次;每月未或季末,對(duì)學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容組織進(jìn)行一次測(cè)試。必要時(shí),也可分批次對(duì)員工進(jìn)行集中培訓(xùn),根據(jù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容分

4、類進(jìn)行測(cè)試。同時(shí),適當(dāng)安排警示教育、參觀學(xué)習(xí)、知識(shí)競(jìng)賽、征文及交流座談等其他形式,以提高學(xué)習(xí)效果?！　×?、學(xué)習(xí)培訓(xùn)要求　　(一)明確學(xué)習(xí)培訓(xùn)責(zé)任。各級(jí)行一把手為本行學(xué)習(xí)培訓(xùn)第一責(zé)任人;分管行領(lǐng)導(dǎo)為本人分管處室(部門)學(xué)習(xí)培訓(xùn)具體負(fù)責(zé)人;各處室(部門)主要負(fù)責(zé)人為本人處室(部門)學(xué)習(xí)培訓(xùn)直接負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要認(rèn)真撰寫宣講教案,親自對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)宣講。同時(shí),要把合規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)與日常業(yè)務(wù)工作同部署、同安排、同檢查、同落實(shí),確保學(xué)習(xí)內(nèi)容、時(shí)間、人員、效果四落實(shí)?！　?二)把握學(xué)習(xí)培訓(xùn)重點(diǎn)。各級(jí)行組織員工開(kāi)展學(xué)習(xí)培訓(xùn),重點(diǎn)是崗位合規(guī)要求和合規(guī)操作要點(diǎn)、違規(guī)問(wèn)責(zé)制度和合規(guī)考核制度

5、等內(nèi)容。要結(jié)合相關(guān)內(nèi)容,精心組織學(xué)習(xí)材料,同時(shí),結(jié)合制度清理,將最新制度規(guī)定、合規(guī)要求編撰成冊(cè),發(fā)放至每一個(gè)員工。確保每一個(gè)員工都熟知最新合規(guī)要求,都能夠按照最新合規(guī)要求操作。頁(yè)腳..頁(yè)眉.　　(三)注重學(xué)習(xí)培訓(xùn)效果。學(xué)習(xí)培訓(xùn)要注重理論聯(lián)系實(shí)際,結(jié)合學(xué)習(xí)內(nèi)容,創(chuàng)新學(xué)習(xí)方式,改進(jìn)學(xué)習(xí)方法,提高學(xué)習(xí)效率,增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。班子成員在進(jìn)行輪流宣講時(shí),要精心準(zhǔn)備,深入淺出,言有所物,例有所析。要處理好業(yè)務(wù)工作與學(xué)習(xí)培訓(xùn)的關(guān)系,做到兩促進(jìn)、兩不誤。要合理安排學(xué)習(xí)時(shí)間,營(yíng)造濃厚學(xué)習(xí)氛圍。要與隱患排查、督導(dǎo)檢查、提好建議、主題征文等活動(dòng)內(nèi)容有機(jī)結(jié)合起來(lái),真正使合規(guī)制度入心入腦,合規(guī)理念指

6、導(dǎo)行動(dòng),推動(dòng)工作取得成效,努力實(shí)現(xiàn)“提升思想認(rèn)識(shí)、提升內(nèi)生動(dòng)力、提升制度建設(shè)、提升執(zhí)行效果”的目標(biāo)?！　?四)嚴(yán)格學(xué)習(xí)培訓(xùn)紀(jì)律。對(duì)各級(jí)行、各部門組織的集中學(xué)習(xí),要建立考勤點(diǎn)名制度,每次學(xué)習(xí)培訓(xùn),員工如無(wú)特殊情況不得缺席。對(duì)因故未能及時(shí)參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)的人員,要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)課;對(duì)學(xué)習(xí)成績(jī)較差的人員,要進(jìn)行專題輔導(dǎo)。對(duì)員工個(gè)人自學(xué),要求學(xué)習(xí)過(guò)程有記錄,每人每次學(xué)習(xí)有筆記,學(xué)后有心得體會(huì)。同時(shí),要建立檢查考核制度,適時(shí)對(duì)員工的每次學(xué)習(xí)筆記和學(xué)習(xí)心得進(jìn)行檢查,并在適當(dāng)時(shí)間組織進(jìn)行合規(guī)知識(shí)考試。對(duì)學(xué)習(xí)不認(rèn)真、態(tài)度不端正的人員進(jìn)行批評(píng);對(duì)學(xué)習(xí)積極、成績(jī)優(yōu)良的人員要給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。　　(五)

7、及時(shí)上報(bào)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況。各級(jí)行要按照實(shí)施方案和學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃要求,加強(qiáng)對(duì)學(xué)習(xí)培訓(xùn)的宣傳活動(dòng),積極在全行營(yíng)造濃厚的學(xué)習(xí)培訓(xùn)氛圍。培訓(xùn)情況要以簡(jiǎn)報(bào)形式,及時(shí)上報(bào)上級(jí)行“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室?！　『弦?guī)培訓(xùn)計(jì)劃(二)　　為進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理,強(qiáng)化管理意識(shí),提高管理能力,協(xié)會(huì)定于2015年12月29-30日在深圳市舉辦證券公司合規(guī)管理人員培訓(xùn)班?，F(xiàn)就具體事項(xiàng)通知如下:　　一、培訓(xùn)對(duì)象　　證券公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人及骨干,每家1-3人?！　《?、培訓(xùn)主要內(nèi)容　　(一)證券公司合規(guī)管理;　　(二)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理;　　(三)證券公司