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1、中圖分類號：F424.6論文編號：102870915_B016學(xué)科分類號：120101博士學(xué)位論文中國省域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究研究生姓名黃奇學(xué)科、專業(yè)管理科學(xué)與工程研究方向產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新指導(dǎo)教師苗建軍教授南京航空航天大學(xué)研究生院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二О一五年十二月NanjingUniversityofAeronauticsandAstronauticsTheGraduateSchoolCollegeofEconomyandManagementEmpiricalResearchonChineseProvincialIndustrialEnterp
2、rises’TechnologicalInnovationEfficiencyAThesisinManagementScienceandEngineeringbyHuangQiAdvisedbyProf.MiaoJianjunSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyDecember,2015南京航空航天大學(xué)博士學(xué)位論文摘要中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入“新常態(tài)”階段，提升技術(shù)創(chuàng)新能力是建設(shè)創(chuàng)新型國家和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)容。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入轉(zhuǎn)型期
3、以來，雖然工業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用開始減小，但仍然是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。同時，工業(yè)是國家技術(shù)創(chuàng)新最重要的產(chǎn)業(yè)載體，工業(yè)企業(yè)是國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)力量。提升工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量具有重要的意義。近年來，中國工業(yè)不斷加大技術(shù)創(chuàng)新投入，但是和發(fā)達(dá)國家相比仍有較大差距。技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的投入產(chǎn)出過程，在技術(shù)創(chuàng)新資源有限的情況下可以通過提升技術(shù)創(chuàng)新效率提高自主創(chuàng)新能力。本文重點(diǎn)關(guān)注中國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率問題。本文運(yùn)用參數(shù)形式的隨機(jī)前沿分析模型、非參數(shù)形式的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法和空間計(jì)量模型等方法實(shí)證考察了中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)
4、創(chuàng)新效率。主要研究工作和結(jié)論包括以下幾個方面：（1）基于包含生產(chǎn)要素內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)的科布-道格拉斯隨機(jī)前沿模型和收斂模型分析中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。研究發(fā)現(xiàn)資本和勞動力內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)變動對區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的影響，并且外商投資工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資本和勞動力投入的邊際產(chǎn)出彈性優(yōu)于內(nèi)資工業(yè)企業(yè)；市場結(jié)構(gòu)對工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)向影響，技術(shù)引進(jìn)對工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的差異趨于縮小。后進(jìn)區(qū)域工業(yè)企業(yè)正在發(fā)揮“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢”，出現(xiàn)了對先進(jìn)區(qū)域工業(yè)企業(yè)“追趕”的現(xiàn)象。（2）基于隨機(jī)前沿分析對政府科技資助影響
5、中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的機(jī)理進(jìn)行了實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)前由于政府科技資助結(jié)構(gòu)不合理，顯著抑制了工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率；政府科技資助與工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系；工業(yè)企業(yè)需要在探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新之間合理分配資源，這就意味著政府科技資助對工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的激勵作用有一個“門檻”。當(dāng)政府科技資助超過這個“門檻”且形成規(guī)模效應(yīng)，才能提高工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。（3）基于區(qū)域異質(zhì)性，運(yùn)用共同前沿定量測算了中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其區(qū)域差異性。研究發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新效率仍然偏低，創(chuàng)新水平有巨大的提升空間，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的目標(biāo)依然任
6、重道遠(yuǎn)；東部工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率均處于良好的發(fā)展趨勢，對技術(shù)創(chuàng)新效率的改善起到了促進(jìn)作用。而中西部工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高主要是來源于技術(shù)進(jìn)步而非技術(shù)效率的改善。（4）基于非期望SBM產(chǎn)出模型和空間計(jì)量模型，引入綠色增長理念，在綜合考慮資源消耗和環(huán)境污染的基礎(chǔ)上測算中國工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并對中國工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間外溢效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率區(qū)域差異比較明i中國省域工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究顯，中西部工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率低于東部工業(yè)企業(yè)；中國工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率存在明顯的空間集聚特征；
7、人力資本水平、開放度和基礎(chǔ)設(shè)施均對中國工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生不同程度的正向影響。關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；隨機(jī)前沿模型；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；空間計(jì)量ii南京航空航天大學(xué)博士學(xué)位論文ABSTRACTChineseeconomyhassteppedinto“newnormal”stage.Itisimportanttobuildaninnovativecountryandrealizesustainabledevelopmentthroughimprovingcapabilityoftechnologicalinnovation.Althoughin
8、dustryhasdecreaseditseffectoneconomicgrowthsinc
