銀華多元動力靈活配置混合型投資基金托管協(xié)議

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1、銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：銀華基金管理股份有限公司基金托管人：招商銀行股份有限公司銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當事人4二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則5三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查6四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查17五、基金財產(chǎn)的保管18六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行21七、交易及清算交收安排25八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算28九、基金收益分配30十、基金信息披露31十一、基金費用33十二、基金份額持有人名冊的保管

2、34十三、基金有關文件檔案的保存35十四、基金管理人和基金托管人的更換36十五、禁止行為37十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算38十七、違約責任39十八、爭議解決方式40十九、托管協(xié)議的效力41二十、其他事項42二十一、托管協(xié)議的簽訂4349銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議鑒于銀華基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金；鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照

3、中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于銀華基金管理股份有限公司擬擔任銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔任銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人；為明確銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議

4、時應具有相同的含義，若有抵觸應以《基金合同》為準。49銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）名稱：銀華基金管理股份有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈19層辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城C2辦公樓15層郵政編碼：100738法定代表人：王珠林成立時間：2001年5月28日批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2001]7號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳億元人民

5、幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務。（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈郵政編碼：518040法定代表人：李建紅成立時間：1987年4月8日基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣252.20億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營49銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議二、基金托管協(xié)議的

6、依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》等有關法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。（三）訂立托管協(xié)議的原則

7、基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。49銀華多元動力靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投資比例、投資限制、關聯(lián)方交易等進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標準的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行

8、核查。1.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中小板股票、創(chuàng)業(yè)板股票及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（包含國債、金融債、企業(yè)債券、公司債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、地方政府債券、可轉換公司債券及分離交易可轉債、可交換債券以及其他中國證監(jiān)會允許投資的債