新三板項目盡職調查清單

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1、盡職調查清單（DueDiligence）說明：企業(yè)盡職調杳是進行?股權投資的關鍵環(huán)節(jié)，直接影響到目的運作，詰務必保證捉供所有資料的準確性和吋靠性；同時盡職調查涉及企業(yè)各方面內部信息，是企業(yè)最高級的調查，請相關參打人員嚴格保守企業(yè)機密。一、公司基本情況（-）基本公司文件1?現(xiàn)時有效的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（顯示公司已通過最近一期的年檢）；2?國家稅務局《稅務登記證》；3?地方稅務局《稅務登記證》；4?授權公司從事與現(xiàn)有業(yè)務有關的各種執(zhí)照、資質證書、許可證或批文；5.《組織機構代碼證》；6.《國有產(chǎn)權登記證》（如適用

2、）；7.《外匯登記證》（如適用）；8?章程（最新版）；9?公司股東簽訂之任何意向書、協(xié)議書、備忘錄（如適用b（-）公司簡介公司對外的正式介紹資料，包括企業(yè)經(jīng)營宗旨、企業(yè)遠景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃/構想等。（三）公司歷史沿革情況1?請到公司注冊地工商行政管理局調取公司自設立以來的全部工商登記注冊檔案（包括但不限于開業(yè)登記、變更登記、最近一期年檢登記），并提供公司注冊地主管工商行政管理局出具的，截止日期為2015年X月X日或之后的《公司注冊登記資料查詢單》。請?zhí)峁┘由w“工商檔案查詢專用章”的原件；2?請?zhí)峁┧锌赡懿⑽?/p>

3、在工商行政主管機關登記或備案，但與公司的設立、歷次股權變更、注冊資本變更等有關的資料。3?簡述公司成立及發(fā)展歷史，包括公司曾經(jīng)進行過的重大隸屬關系的變更，主營業(yè)務的轉型。1?股東出資方式、出資金額的證明文件（如股東名冊、出資證明書）;2?公司的股權結構及其演變過程的證明文件；3?股東以非貨幣財產(chǎn)出資的財產(chǎn)權屬證明文件及權屬變更登記文件；4?股權有無質押或其他形式權利行使障礙的證明文件。（五）公司組織架構及部門設置情況1?公司目前部門設置及人力資源的配置；2?公司各主要業(yè)務部門的職責描述、核心業(yè)務介紹和經(jīng)營目標。

4、（六）公司管理1?目前公司治理情況說明；2?公司管理制度；3?公司內控制度。二、公司股東及其實際控制人情況（-）公司目前的股權結構圖，股權結構圖應完整地逐層追溯披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人）0（二）各法人股東的產(chǎn)品及業(yè)務情況說明。（三）各法人股東現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程）,并請?zhí)峁┧蟹ㄈ斯蓶|（包括直接股東和間接股東，即：逐層追溯到國有資產(chǎn)管理機構或自然人）的工商登記檔案資料（包括但不限于開業(yè)登記、變更登記、最近一期年檢登記），并提供公司注冊地主管工商行政管理局出具的，

5、截止日期為X年X月X日或之后的《公司注冊登記資料查詢單》。如各法人股東的最終權益持有人為個人的，則請?zhí)峁┰搨€人的身份證復印件，并說明其是否具有境外永久居留權或境外身份。UI）請書面說明公司各個直接、間接股東之間的關聯(lián)關系，并說明該等直接、間接股東是否存在委托持股、信托持股、職工持股會或類似安排。如有，請?zhí)峁┫嚓P決議、協(xié)議等原始書面文件。（五）請?zhí)峁┕靖鞣ㄈ斯蓶|最近一年經(jīng)審計的財務報表。（六）請以書面方式說明公司各股東、實際控制人投資其他企業(yè)的情況。（七）請?zhí)顚懽匀蝗斯蓶|情況調查表（詳見附表十四L三、公司對外投

6、資情況（若有）（-）請說明公司投資其他企業(yè)的情況，請?zhí)峁┩顿Y入股被投資企業(yè)的相關文件。（二）公司對外投資公司目前的股權結構圖，股權結構圖應完整地逐層追溯批露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人）0（三）公司對外投資公司各法人股東現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程），并請?zhí)峁┧蟹ㄈ斯蓶|（包括直接股東和間接股東，即：逐層追溯到國有資產(chǎn)管理機構或自然人）的工商登記檔案資料（包括但不限于開業(yè)登記、變更登記、最近一期年檢登記），并提供公司注冊地主管工商行政管理局出具的，截止日期為2015年X月X日或

7、之后的《公司注冊登記資料查詢單》。如各法人股東的最終權益持有人為個人的，則請?zhí)峁┰搨€人的身份證復印件，并說明其是否具有境外永久居留權或境外身份。UI公司對外投資公司各法人股東最近一年經(jīng)審計的財務報（五）請以書面方式說明公司對外投資公司各法人股東所持公司對外投資公司股權是否存在質押、司法查封、凍結等股權受到限制的情形，如有，請?zhí)峁┫鄳奈募?。（六）公司對外投資公司的業(yè)務情況，包括業(yè)務范圍、核心業(yè)務、近兩年的主要產(chǎn)品品種、生產(chǎn)能力、主要客戶、主要供應商等。（七）公司對外投資公司的主要資產(chǎn)情況，具體包括：1?《房屋所

8、有權證》；2?所有房屋建筑物情況說明（著重說明無房屋所有權證的房屋情況，可列表說明L3?土地使用權出讓合同（或轉讓或劃撥合同）（含附件、紅線圖）;4.《建設用地規(guī)劃許可證》（含附件、紅線圖）；5.《建設用地批準書》；6.《土地使用證書》或可以對土地利用的政府批文；7?公司占有、使用土地情況說明；8?所擁有或許可使用的所有重要版權、注冊或非注冊的商標、商品名稱及品牌、專利及其它知識產(chǎn)權（