新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明

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1、新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明（一）對于備案制實施前設(shè)立的口仍在正常運作的存續(xù)單一產(chǎn)品，請在27行“本期末產(chǎn)品所處的狀態(tài)”一欄填寫“完成備案正常運作”。新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明（-）1＞無需填寫或的表格項冃一律放空，不耍填寫“無”、“不適用”等文字。2、產(chǎn)站合同確未約定到期日，且實際運作中也按照不定期產(chǎn)站運作的，產(chǎn)站到期日一欄填寫“2099?12?31”。3、存續(xù)單一產(chǎn)品沒有正式產(chǎn)品名稱的，名稱一欄填寫規(guī)則同產(chǎn)品編碼，即“公司名稱一一客八名稱”。新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明（三）★重要提醍*報衣核心字段有兩個，一是“產(chǎn)品

2、性質(zhì)”，二是“木期末產(chǎn)站所處狀態(tài)”，后者與全表勾稍,需仔細確認。凡是在正常運作過程屮的產(chǎn)品，無論是備案制實施前已成立運作的，還是備案制實施示通過備案的，產(chǎn)品狀態(tài)一欄均應選擇“完成備案正常運作”。若產(chǎn)品狀態(tài)不是“完成備案正常運作”，部分項目無需填寫，留空即可。其他問題：2、“產(chǎn)品凈資產(chǎn)”為“資產(chǎn)小計”減去“負債小計”的差值，該行表格內(nèi)自動計算。由于負債一端情形可能較為復朵，因此“凈資產(chǎn)”概念不能等同于產(chǎn)站期末金額。2、"截至木期末該產(chǎn)品的累積盈虧金額”指的是截至木期末，該產(chǎn)品的累計總凈值（凈資產(chǎn)）減去期末受托資金余額。

3、該行丿應體現(xiàn)產(chǎn)品運作至木期末的累計盈利狀況。3、若一對一產(chǎn)晶已獲得基金業(yè)協(xié)會正式備案確認（-?般來講備案確認應在產(chǎn)品設(shè)立之后）,但客戶至期末卻未完成入金，則產(chǎn)殆狀態(tài)一欄應選擇“完成備案正常運作”，且當期募集資金視為0,相應項H仍需填寫，備注欄需說明客戶耒入金的原因。新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明（四）1、封閉型產(chǎn)品在募集過程屮，“是否可屮途追加或贖冋”一欄暫填寫“是”，“產(chǎn)品封閉與開放期設(shè)計詳細說明”一欄填寫“封閉型產(chǎn)品正在募集”或類似表述，“本期追加或新募集的受托資金”一欄據(jù)實填寫；封閉型產(chǎn)品完成募集開始運作后，“是否

4、可屮途追加或贖冋”欄應填寫“否”，“產(chǎn)品對閉與開放期設(shè)計詳細說明”、“木期追加或新募集的受托資金”應為空。2、未通過備案暫不能開始運作的產(chǎn)甜不應填寫“投資與盈虧”項下欄目。3、期貨公司自有資金參與的，視為“一般法人”。4、“期末受托資金余額”一欄為下面三欄（43、44、45）Z和，幾應當?shù)扔凇捌诔跏芡匈Y金余額”+“本期追加或新募集的受托資金”■“本期贖回或清算的受托資金”。新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明（五）1、填表區(qū)內(nèi)灰色部分（行次30、42、49、55、67、73、74）為表格自動計算，請勿填寫數(shù)據(jù)。2、“一對一”產(chǎn)

5、站，“自有資金參與金額”一行需留空，不能填寫數(shù)字（包括“0”）。3、“一對一”產(chǎn)品具有通道業(yè)務性質(zhì)的（投資決策和交易指令實質(zhì)上由客戶做出，期貨公司除做一般風險控制外，基本上按照客八意愿進行操作），“管理方式”填寫“其他”，“產(chǎn)站管理方式詳細說明”填寫“通道業(yè)務”。4、資管產(chǎn)品投資于場外衍生品（包括但不限于遠期、互換、期權(quán)等），期貨公司應當采取適當?shù)姆椒▽鐾饨灰桩a(chǎn)綸的資產(chǎn)和負債進行計量，確實難以計量的應當進行合理估計，并填寫在“其他資產(chǎn)”和“其他負債”（不產(chǎn)生負債無需填寫）項下，并相應填寫“投資于其他資產(chǎn)的情況說明”

6、、“其他融資情況說明”。新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明（六）1、已獲得資格但尚未開展業(yè)務的期貨公司無需填報，自獲得產(chǎn)品編碼的當月開始填報。2、完成設(shè)立暫未通過備案的產(chǎn)品，請在“產(chǎn)品完成備案時的實際募集金額”一欄填寫產(chǎn)品完成設(shè)立時的募集金額。新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明（七）1、收入明細按月統(tǒng)計，填寫當月發(fā)生額。2、進入清算的產(chǎn)站不要填寫“投資與盈虧”項目，否則報錯。3、屮請編碼作廢的產(chǎn)品當期無需填寫相關(guān)信息。4、集合產(chǎn)品的客戶數(shù)為必填項，可填寫“0”。5、“產(chǎn)站份額是否掛牌轉(zhuǎn)訃”填寫“是”，意味著在當期該產(chǎn)品已經(jīng)處于掛牌可

7、轉(zhuǎn)訃的狀態(tài),請各公司根據(jù)實際情況準確填寫。6、封閉型產(chǎn)品終止或清算當期，“是否可中途追加或贖回”一欄填寫“是”，“產(chǎn)品封閉與開放期設(shè)計詳細說明”一欄填寫“封閉型產(chǎn)站終止清算”或類似表述，“本期追加或新募集的受托資金”-?欄據(jù)實填寫。新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明（八）只要是己經(jīng)開始進行投資運作的資管產(chǎn)品，無論備案與否，無論是否存續(xù)單一，無論其他條件有何變化，第27行均需填寫“完成備案正常運作”，否則投資與盈虧項目無法填寫。確有必要對特殊惜形做出說明的，請?zhí)顚懺?7行備注欄。新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明（九）***重要提醒*

8、**“募集、運作與終止”項下關(guān)于產(chǎn)品規(guī)模的各行（第34行至笫45行）指的是初始委托資金的規(guī)模及其變化，不包括投資運作產(chǎn)生的損益。投資運作產(chǎn)綸的損益應體現(xiàn)在“投資于盈虧”項下。請各公司務必準確填寫！新資產(chǎn)管理業(yè)務報表填報說明（「）1、近期資產(chǎn)管理業(yè)務報表做了細節(jié)上的優(yōu)化，各期貨公司可在數(shù)據(jù)報送模塊自行下載新模板進行填報。2、擴大后的資產(chǎn)管理產(chǎn)品統(tǒng)