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1、學(xué)士學(xué)位畢業(yè)論文我國(guó)獨(dú)立董事制度的問(wèn)題與對(duì)策研究學(xué)生姓名：xx學(xué)號(hào):xx指導(dǎo)教師：xx所在學(xué)院：xx專(zhuān)業(yè)：xx中國(guó)?xx2015年5月摘要自從上世紀(jì)中國(guó)引進(jìn)獨(dú)立董事制度，完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，管理行為，上市公司經(jīng)理的監(jiān)督委員會(huì)，在維護(hù)中小投資者的合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。本文在對(duì)獨(dú)立董事制度的內(nèi)涵與發(fā)展等基本理論問(wèn)題進(jìn)行概述的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)執(zhí)行獨(dú)立董事及制度的狀況和存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，并相應(yīng)的提出完善的對(duì)策與建議。關(guān)鍵詞：獨(dú)立董事；功能；問(wèn)題；對(duì)策AbstractSincethelastcentury
2、,Chinaintroducedtheindependentdirectorsystem,improvethecorporategovernancestructure,managementpractices,companymanagerofmarketsurveillancecommittee,insafeguardingthelegitimaterightsandinterestsofsmallinvestorsplayanimportantrole.Thisarticlewasoriginall
3、yelucidationoftheroleofindependentdirectorsinthecorporategovernanceofplay,andproposeappropriatesolutionstotheseproblems.PerfectionChineseindependentdirectorsystemtomakeconstructivesuggestions.Keywords：IndependentDirectors;Function;Issue;CountermeasureI
4、II目錄第一章緒論11.1論文研究的理論意義與應(yīng)用價(jià)值11.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀11.2.1國(guó)外研究現(xiàn)狀11.2.2國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀21.3論文研究的主要內(nèi)容及擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題3第二章獨(dú)立董事制度概述42.1獨(dú)立董事制度的內(nèi)涵與特征42.1.1獨(dú)立董事的內(nèi)涵42.1.2獨(dú)立董事制度的特征42.2獨(dú)立董事制度的產(chǎn)生與發(fā)展52.2.1獨(dú)立董事的產(chǎn)生52.2.2獨(dú)立董事的發(fā)展5第三章我國(guó)獨(dú)立董事的引入目的與執(zhí)行情況53.1我國(guó)引入獨(dú)立董事制度的目的53.2我國(guó)執(zhí)行獨(dú)立董事制度的狀況6第四章我國(guó)獨(dú)立董事制度存在的問(wèn)
5、題分析64.1獨(dú)立董事的監(jiān)督和決策能力薄弱64.1.1知識(shí)結(jié)構(gòu)不符合履職要求64.1.2在董事會(huì)中所占比例過(guò)低64.1.3履職時(shí)間和精力有限74.2獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的職責(zé)相矛盾74.2.1職責(zé)沖突74.2.2職權(quán)規(guī)定不明確84.3獨(dú)立董事的激勵(lì)措施不完善84.4獨(dú)立董事的約束機(jī)制不健全84.4.1約束機(jī)制不完善94.4.2法律責(zé)任缺失9第五章完善我國(guó)獨(dú)立董事制度的對(duì)策與建議105.1健全獨(dú)立董事制度法律體系105.2改善獨(dú)立董事行權(quán)條件105.2.1完善提名程序和選舉程序105.2.2規(guī)定獨(dú)立董事的
6、任職條件11III5.2.3提高獨(dú)立董事在董事會(huì)所占比例115.2.4縮短獨(dú)立董事的任期125.3合理劃分獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)125.4完善獨(dú)立董事激勵(lì)機(jī)制135.4.1完善薪酬激勵(lì)機(jī)制135.4.2重視聲譽(yù)機(jī)制的功用14第六章結(jié)論14參考文獻(xiàn)15致謝16附件17III第一章緒論1.1論文研究的理論意義與應(yīng)用價(jià)值獨(dú)立董事制度興起于20世紀(jì)6070年代英美國(guó)家，對(duì)董事會(huì)濫用其經(jīng)營(yíng)決策權(quán)侵害股東的有效監(jiān)督設(shè)計(jì)，債權(quán)人和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，并密切相關(guān)的英美國(guó)家公司內(nèi)部缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。針對(duì)我國(guó)上
7、市公司法人管理中存在的很多弊端，為了保護(hù)股東的合法權(quán)益和公司，加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)督管理，在第二十一世紀(jì)初正式引入獨(dú)立董事制度中國(guó)委員會(huì)。2006年頒布實(shí)施的新《公司法》規(guī)定上市公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立董事，從法律層面確定了獨(dú)立董事的法律地位。獨(dú)立董事制度在中國(guó)10多年的發(fā)展，實(shí)施效果也不盡如人意，另一方面，由于相關(guān)法律制度的不完善，另一方面，由于中國(guó)的獨(dú)立董事制度設(shè)計(jì)缺陷。恰是基于完善我國(guó)獨(dú)立董事制度的考慮，分析獨(dú)立董事制度在我國(guó)社會(huì)實(shí)踐中存在的問(wèn)題入手，分析原因，并改進(jìn)獨(dú)立董事相關(guān)制度設(shè)計(jì)的建議和對(duì)策，對(duì)我
8、國(guó)獨(dú)立董事制度建設(shè)的發(fā)展具有重要的實(shí)用價(jià)值。1.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.2.1國(guó)外研究現(xiàn)狀獨(dú)立董事制度最先源于英、美、法等國(guó)家，因?yàn)橛⒚赖葒?guó)廣泛執(zhí)行一元制公司管理模式，股東大會(huì)未下設(shè)監(jiān)事會(huì)，缺乏監(jiān)督董事會(huì)行為機(jī)構(gòu)，除了股東的股權(quán)非常分散，如果公司的經(jīng)營(yíng)狀況不滿(mǎn)意會(huì)通過(guò)出售股份表示，在公司治理實(shí)踐中獨(dú)立董事和外部董事的引入，-16-以期達(dá)到解決董事會(huì)管理不善、遏制內(nèi)部人控制的目的。1934在美國(guó)頒布了《證券法》在“非雇員董事”涉及的概念。HardjoKoerniadi（20
