安順證券投資基金季度報(bào)告

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1、安順證券投資基金2007年第4季度報(bào)告安順證券投資基金季度報(bào)告（2007年第4季度）基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司簽發(fā)日期：二○○八年一月十八日8安順證券投資基金2007年第4季度報(bào)告一、重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2008年1月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載

2、、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告期間為2007年10月1日至2007年12月31日。二、基金產(chǎn)品概況1、基金概況基金簡(jiǎn)稱:基金安順交易代碼：500009基金運(yùn)作方式:契約型封閉式基金合同生效日：1999年6月15日期末基金份額總額：30億份基金存續(xù)期：15年基金上市地點(diǎn)：上海證券交易所基金上市日期:1999年6月22日2、基金的投資投資

3、目標(biāo):本基金的投資目標(biāo)是為投資者減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。本基金主要投資于成長(zhǎng)型上市公司，并兼顧對(duì)收益型上市公司及債券的投資，從而使投資者在承受一定風(fēng)險(xiǎn)的情況下，有可能享受到較高的資本利得和穩(wěn)定的收益。投資策略：8安順證券投資基金2007年第4季度報(bào)告本基金為平衡型基金，兼顧資本利得、紅利及利息收入。本基金的證券資產(chǎn)將不低于基金資產(chǎn)總額的80%，其中投資于債券的比例控制在基金資產(chǎn)凈值的20-50%，股票資產(chǎn)的比例控制在40-80%，現(xiàn)金等貨幣性資產(chǎn)比例根據(jù)市場(chǎng)和運(yùn)作情況調(diào)

4、整。在股票資產(chǎn)中，60%左右投資于具有良好成長(zhǎng)性的上市公司股票，40%左右投資于收益型上市公司股票，在此基礎(chǔ)上各自上下浮動(dòng)10%。本基金界定的成長(zhǎng)型股票主要指主業(yè)發(fā)展前景良好，在同行業(yè)的上市公司中具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，財(cái)務(wù)狀況良好，能保持較高的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，預(yù)期收入或利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于同期GDP的增長(zhǎng)率。本基金界定的收益型股票主要指經(jīng)營(yíng)狀況良好、利潤(rùn)來(lái)源穩(wěn)定，具有良好分紅能力，預(yù)期每股收益高于市場(chǎng)平均水平，預(yù)期市盈率低于市場(chǎng)平均水平的上市公司的股票。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：　　　　　無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益特征：　　　　　無(wú)3、基金管理人：華安

5、基金管理有限公司4、基金托管人：交通銀行股份有限公司三、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)1、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（未經(jīng)審計(jì)）財(cái)務(wù)指標(biāo)2007年4季度1.本期利潤(rùn)35,082,823.362.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額1,045,508,819.463.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)0.01174.期末基金資產(chǎn)凈值：9,433,981,008.225.期末基金份額凈值：3.1447注：2007年7月1日基金實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,原"基金本期凈收益"名稱調(diào)整為"本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額",原"加權(quán)平均基金份額本

6、期凈收益"=第2項(xiàng)/（第1項(xiàng)/第3項(xiàng)）2、凈值表現(xiàn)A、本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④2007年4季度0.37%2.59%----注：本基金合同中沒(méi)有規(guī)定業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。B、圖示自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值表現(xiàn)8安順證券投資基金2007年第4季度報(bào)告四、管理人報(bào)告1、基金經(jīng)理尚志民先生：工商管理碩士，10年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾在上海證券報(bào)研究所、上海證大投資管理有限公司工作，進(jìn)入華安基金管理有限公司

7、后曾先后擔(dān)任公司研究發(fā)展部高級(jí)研究員、基金安順、基金安瑞、華安創(chuàng)新基金經(jīng)理?，F(xiàn)任基金投資部副總監(jiān)、基金安順和華安宏利基金經(jīng)理。陳俏宇女士：工商管理碩士，11年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾在上海萬(wàn)國(guó)證券公司發(fā)行部、申銀萬(wàn)國(guó)證券有限公司國(guó)際業(yè)務(wù)部、上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司行業(yè)部工作。2003年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部高級(jí)研究員。現(xiàn)任基金安順和華安宏利基金經(jīng)理。2、基金運(yùn)作合規(guī)性聲明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)及《安順證券投資基金基金合同》、《安順證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》等有關(guān)基金法律文

8、件的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益，不存在違法違規(guī)或未履行基金合同承諾的情形。3、基金經(jīng)理工作報(bào)告本報(bào)告期內(nèi)滬深兩市出現(xiàn)了調(diào)整，行業(yè)和個(gè)股走勢(shì)分化明顯。?報(bào)告期內(nèi)，我們基于對(duì)估值水平和行業(yè)特征的判斷，降低了有色金屬和房地產(chǎn)行業(yè)的配置比例，提高了金融保險(xiǎn)、煤炭、石化和公用事業(yè)行業(yè)的配置比例。進(jìn)入08年一