華夏成長(zhǎng)投資基金第4季度報(bào)告

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1、華夏成長(zhǎng)證券投資基金2011年第4季度報(bào)告華夏成長(zhǎng)證券投資基金2011年第4季度報(bào)告2011年12月31日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一二年一月二十日10華夏成長(zhǎng)證券投資基金2011年第4季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2012年1月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核

2、內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2011年10月1日起至12月31日止。10華夏成長(zhǎng)證券投資基金2011年第4季度報(bào)告§2基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱華夏成長(zhǎng)混合基金主代碼000001交易代碼000001000002基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2001年12月18日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額9,690,950,71

3、8.57份投資目標(biāo)本基金屬成長(zhǎng)型基金，主要通過投資于具有良好成長(zhǎng)性的上市公司的股票，在保持基金資產(chǎn)安全性和流動(dòng)性的前提下，實(shí)現(xiàn)基金的長(zhǎng)期資本增值。投資策略“追求成長(zhǎng)性”和“研究創(chuàng)造價(jià)值”。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金無業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金在證券投資基金中屬于中高風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長(zhǎng)期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金和混合基金。基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2011年10月1日-2011年12月31日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益-3

4、62,666,036.232.本期利潤(rùn)-1,035,353,749.673.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-0.10764.期末基金資產(chǎn)凈值8,680,085,605.465.期末基金份額凈值0.896注：①所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。10華夏成長(zhǎng)證券投資基金2011年第4季度報(bào)告②本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1基金份額凈值增長(zhǎng)率及其

5、與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過去三個(gè)月-10.67%1.22%----注：本基金未規(guī)定業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較華夏成長(zhǎng)證券投資基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2001年12月18日至2011年12月31日）注：本基金未規(guī)定業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。§4管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日

6、期離任日期10華夏成長(zhǎng)證券投資基金2011年第4季度報(bào)告童汀本基金的基金經(jīng)理2010-01-16-10年中國(guó)人民銀行總行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任南方基金管理有限公司基金經(jīng)理助理、策略研究員、行業(yè)研究員。2007年加入華夏基金管理有限公司，歷任興和證券投資基金基金經(jīng)理（2007年4月18日至2009年1月1日期間）、華夏復(fù)興股票型證券投資基金基金經(jīng)理（2007年9月10日至2009年1月1日期間）、華夏紅利混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2009年1月1日至2010年1月16日期間）。注：①上述任職日期、離任日期根據(jù)本基金管理人對(duì)外披露的任

7、免日期填寫。②證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。4.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、安全高效的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在認(rèn)真控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒有損害基金份額持有人利益的行為。4.3公平交易專項(xiàng)說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本基金管理人一貫公平對(duì)待旗下管理的所有基金和

8、組合，制定并嚴(yán)格遵守相應(yīng)的制度和流程，通過系統(tǒng)和人工等方式在各環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制交易公平執(zhí)行。報(bào)告期內(nèi)，本公司嚴(yán)格執(zhí)行了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》和《華夏基金管理有限公司公平交易制度》的規(guī)定。4.3.2本投資