股票型(混合型)證券投資基金基金合同填報(bào)指引》(試行)

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1、XXXX證券投資基金募集申請材料－基金合同（草案）XX基金管理有限公司XX股票型（混合型）證券投資基金基金合同填報(bào)指引(試行)基金管理人：基金托管人：1XXXX證券投資基金募集申請材料－基金合同（草案）二零××年×月1XXXX證券投資基金募集申請材料－基金合同（草案）目錄第一部分前言2第二部分釋義3第三部分基金的基本情況7第四部分基金份額的發(fā)售8第五部分基金備案10第六部分基金份額的申購與贖回11第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)18第八部分基金份額持有人大會(huì)25第九部分基金管理人、基金托管人的更

2、換條件和程序32第十部分基金的托管35第十一部分基金份額的登記36第十二部分基金的投資38第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)41第十四部分基金資產(chǎn)估值42第十五部分基金費(fèi)用與稅收47第十六部分基金的收益與分配49第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)51第十八部分基金的信息披露52第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算57第二十部分違約責(zé)任59第二十一部分爭議的處理和適用的法律60第二十二部分基金合同的效力60第二十三部分其他事項(xiàng)61第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要611第一部分前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原

3、則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

4、二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。三、證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)

5、規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。60第二部分釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞

6、語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指證券投資基金2、基金管理人：指3、基金托管人：指4、基金合同或本基金合同：指《證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書：指《證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告：指《證券投資基金基金份額發(fā)售公告》8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金

7、合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2011年6月9日頒布、同年10月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂12、《運(yùn)作辦

8、法》：指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂13、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人16、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人6017、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登