xslt輕松入門

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1、金融衍生品投資自學(xué)考試大綱29第一部分課程性質(zhì)與目標(biāo)——————————————————————一、課程性質(zhì)與特點(diǎn)《金融衍生品投資》是全國高等教育自學(xué)考試經(jīng)濟(jì)管理類“投資理財”專業(yè)的專業(yè)課程，是為培養(yǎng)和檢驗自學(xué)應(yīng)考者的金融衍生工具基本知識和投資技能而設(shè)置的一門課程。二、課程目標(biāo)與基本要求設(shè)置本課程的目的，是為了從事理財工作者和具有一般經(jīng)濟(jì)知識的自學(xué)應(yīng)考者進(jìn)一步培養(yǎng)和提高金融衍生品的理論基礎(chǔ)，以適應(yīng)處理國內(nèi)外金融衍生品市場的發(fā)展，并運(yùn)用各種金融衍生工具為我國的現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，積極參與日益激烈和復(fù)雜的國際金融市場的競爭。

2、三、與本專業(yè)其他課程的關(guān)系《金融衍生品投資》課程的考試內(nèi)容、考核目標(biāo)和考試命題，應(yīng)注意與本專業(yè)所開設(shè)的《金融學(xué)》、《投資學(xué)》、《理財學(xué)》等課程相區(qū)別，應(yīng)充分體現(xiàn)本課程在整個高等教育自學(xué)考試學(xué)科體系中有著其他專業(yè)不可替代的職能。29第二部分考核內(nèi)容與考核目標(biāo)——————————————————————第一章衍生金融工具概論一、學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，能夠了解衍生金融工具的演進(jìn)過程，理解其主要功能與基本特征，掌握衍生金融工具的主要類型，并了解全球衍生金融工具市場發(fā)展的基本情況。二、課程內(nèi)容第一節(jié)衍生金融工具的產(chǎn)生與

3、發(fā)展（一）衍生金融工具的產(chǎn)生與發(fā)展第一代現(xiàn)代意義的金融衍生產(chǎn)品。主要包括與貨幣、利率有關(guān)的金融期貨、期權(quán)，主要在場內(nèi)交易。第二代現(xiàn)代意義的金融衍生產(chǎn)品。主要包括股指期貨、各類期權(quán)和互換。場外交易發(fā)展迅速。（二）衍生金融工具發(fā)展演變的動因分析金融自由化和由此導(dǎo)致的金融風(fēng)險的加大是衍生金融市場得以迅速發(fā)展的直接原因；金融活動全球化進(jìn)一步促進(jìn)了衍生金融交易的發(fā)展；科技的發(fā)展和信息革命為衍生金融市場的發(fā)展提供了客觀的物質(zhì)基礎(chǔ)。第二節(jié)衍生金融工具的主要功能與基本特征（一）衍生金融工具的主要功能規(guī)避風(fēng)險功能；價格發(fā)現(xiàn)功能；營利功

4、能；籌資與投資管理功能；促進(jìn)原生金融市場的發(fā)展。（二）金融衍生工具的基本特征它本身并不具有價值；具有財務(wù)杠桿作用；產(chǎn)品特性復(fù)雜；產(chǎn)品設(shè)計頗具靈活性。第三節(jié)衍生金融工具的主要種類（一）衍生金融工具的基本分類1、根據(jù)其基礎(chǔ)衍生工具的形態(tài)，可分為遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換四大類；2、根據(jù)原生標(biāo)的物的不同大致可分為商品類、匯率類、利率類和股權(quán)類衍生金融工具；3、根據(jù)交易場所的不同，可分為場內(nèi)交易和場外交易的衍生金融工具。29（二）金融衍生工具分類與金融工具積木分析法金融工具積木分析法是指將金融工具所蘊(yùn)涵的基本金融元素或金融模塊進(jìn)

5、行分離、解構(gòu)、組合，并在此基礎(chǔ)上分析金融工具的基本特征和功能，以幫助我們解決具體的金融問題。第四節(jié)衍生金融工具市場概括（一）衍生金融工具市場的構(gòu)成場內(nèi)市場、場外市場（二）全球衍生金融工具市場概況匯率衍生工具市場、利率衍生工具市場、股價衍生工具市場三、考核知識點(diǎn)和考核要求（一）金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展（一般）1、識記：金融衍生工具的含義；2、理解：金融衍生工具發(fā)展演變的動因（二）衍生金融工具的主要功能與基本特征（重點(diǎn)）1、理解：衍生金融工具的主要功能；衍生金融工具的基本特征（三）衍生金融工具的主要種類（重點(diǎn)）1、識記：

6、衍生金融工具的基本分類。2、理解：衍生金融工具分類與金融工具積木分析法。（四）衍生金融工具市場概況（一般）1、識記：場內(nèi)市場、場外市場。2、理解：全球衍生金融工具市場概況。第一章遠(yuǎn)期類衍生金融工具一、學(xué)習(xí)目的和要求通過本章的學(xué)習(xí)，能夠理解遠(yuǎn)期合約的含義及構(gòu)成要素，并掌握商品遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期交易綜合協(xié)議等遠(yuǎn)期類金融產(chǎn)品的交易市場、定價方法以及功能，并能結(jié)合實例理解遠(yuǎn)期合約的定價原理。二、課程內(nèi)容第一節(jié)遠(yuǎn)期類衍生金融工具概述（一）遠(yuǎn)期合約的特點(diǎn)和發(fā)展情況29遠(yuǎn)期合約是買賣雙方簽訂在未來某一時期按

7、確定的價格購買或出售某種資產(chǎn)的協(xié)議。由于合約所確定的價格滿足合約的價值為零的條件，所以買賣雙方無須任何成本就可進(jìn)入遠(yuǎn)期合約。但在合約簽訂以后，合約價值可正可負(fù)，它取決于標(biāo)的資產(chǎn)價格的具體情況。遠(yuǎn)期合約產(chǎn)生于1848年，但發(fā)展于20世紀(jì)80年代。（一）遠(yuǎn)期合約的構(gòu)成要素標(biāo)的資產(chǎn)、多頭和空頭、到期日、交割價格。（二）遠(yuǎn)期合約的損益分析（四）遠(yuǎn)期合約的功能保值、投機(jī)和價格發(fā)展。（五）遠(yuǎn)期類金融工具的種類傳統(tǒng)的遠(yuǎn)期類金融工具包括商品遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期外匯交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期交易綜合協(xié)議等；遠(yuǎn)期類金融工具的創(chuàng)新：遠(yuǎn)期股權(quán)合約、

8、中斷式遠(yuǎn)期外匯合約第一節(jié)商品遠(yuǎn)期交易（一）商品遠(yuǎn)期交易的產(chǎn)生和發(fā)展（二）商品遠(yuǎn)期交易的定價原理商品遠(yuǎn)期交易的定價要綜合考慮儲存成本和便利收益第二節(jié)遠(yuǎn)期外匯交易（一）遠(yuǎn)期外匯交易的概念及合約構(gòu)成遠(yuǎn)期外匯交易的概念；遠(yuǎn)期外匯合約的主要內(nèi)容。（二）遠(yuǎn)期外匯交易的作用和特點(diǎn)遠(yuǎn)期外匯交易的作用：減少外匯風(fēng)險。遠(yuǎn)期外匯交易的特點(diǎn)。（三）遠(yuǎn)期外匯交易的標(biāo)價方