FDI技術(shù)外溢與本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新_吸收能力的影響

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1、第32卷第3期科研管理Vol．32，No．32011年3月ScienceResearchManagementMarch，2011文章編號:1000－2995(2011)03－008－0001FDI技術(shù)外溢與本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新:吸收能力的影響鄭慕強(qiáng)(廈門大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院;南洋研究院，福建廈門361005)摘要:本文通過分析外資企業(yè)不同的技術(shù)外溢效應(yīng)，考慮本地企業(yè)吸收能力的影響，探討了橫向外溢效應(yīng)、縱向外溢效應(yīng)對本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的作用?；诟＝ê蛷V東9個(gè)行業(yè)的177家與外資企業(yè)處于合作與競爭關(guān)系的本地企業(yè)為樣本

2、獲取數(shù)據(jù)，通過結(jié)構(gòu)方程模型的實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明:(1)本地企業(yè)擁有外資企業(yè)更好的競爭、示范和員工流動(dòng)的橫向外溢效應(yīng)，他們的吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新績效也會(huì)更好;(2)縱向外溢效應(yīng)(前向鏈接和后向鏈接效應(yīng))雖然對本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也有顯著正的影響，但其作用程度則相對弱很多;(3)另外，F(xiàn)DI技術(shù)外溢會(huì)通過影響本地企業(yè)吸收能力，進(jìn)而影響本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。關(guān)鍵詞:橫向外溢效應(yīng);縱向外溢效應(yīng);吸收能力;技術(shù)創(chuàng)新;本地企業(yè)中圖分類號:F831.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A取競爭優(yōu)勢，仍然是擺在學(xué)術(shù)界、企業(yè)界與政府面1引言前的熱點(diǎn)和難點(diǎn)

3、問題之一。從企業(yè)層面看，技術(shù)外溢就是外資企業(yè)通過近年來，本地企業(yè)賴以生存的外部環(huán)境發(fā)生與本地企業(yè)的合作與競爭而把先進(jìn)的技術(shù)非自愿了巨大變化，競爭全球化、消費(fèi)需求多樣化、技術(shù)地“傳遞”給本地企業(yè)，從而提高本地企業(yè)的技術(shù)跳躍式革新以及產(chǎn)品生命周期不斷縮短對傳統(tǒng)行創(chuàng)新能力。外商直接投資(FDI)帶來了“打包的業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)的企業(yè)行為都產(chǎn)生了極大的影資本、管理技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)”，可通過哪些渠道產(chǎn)響。作為提高自身競爭實(shí)力的創(chuàng)新活動(dòng)，已成為生對本地企業(yè)的技術(shù)外溢呢?Blomstrom［2］認(rèn)為本地企業(yè)生存與發(fā)展的新主題，

4、是企業(yè)獲取長期FDI的技術(shù)外溢表現(xiàn)為增加了與本地企業(yè)的競爭競爭優(yōu)勢的源泉之一。本地企業(yè)這種競爭優(yōu)勢，和人員流動(dòng)以及對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的示范作用。Dun-僅僅依靠自身的“閉門造車”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，更重［3］ning則認(rèn)為技術(shù)外溢主要來自外資企業(yè)與東道要是要通過不斷的外部學(xué)習(xí)和知識(shí)創(chuàng)造來獲取。國企業(yè)建立的上下游鏈接關(guān)系，也就是供應(yīng)商－眾多研究指出，技術(shù)進(jìn)步往往不是來自本國研發(fā)，［4］顧客關(guān)系。Kinoshita則把外溢效應(yīng)分成四種:［1］而是國外技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)擴(kuò)散的結(jié)果。隨著中示范－模范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、培訓(xùn)效應(yīng)和與外資企國

5、改革開放的逐步深入，本地企業(yè)如何能在與相業(yè)鏈接效應(yīng)。有的研究則從行業(yè)關(guān)系角度把其分關(guān)外資企業(yè)的合作與競爭中不斷獲取先進(jìn)的技術(shù)橫向外溢效應(yīng)(示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)和員工流動(dòng)信息與知識(shí)，并結(jié)合自身情況進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以獲效應(yīng))和縱向外溢效應(yīng)(前向鏈接效應(yīng)和后向鏈?zhǔn)崭迦掌?2009－09－14;修回日期:2010－03－23．作者簡介:鄭慕強(qiáng)(1981－)，男(漢)，廣東揭陽人，廈門大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院博士生，研究方向:世界經(jīng)濟(jì)和企業(yè)創(chuàng)新?！?·科研管理2011年［5］接效應(yīng))。探索這兩種外溢效應(yīng)對本地企業(yè)進(jìn)然能掌握這些技術(shù)。

6、近年來，雖然以Wang和［8］［9］行技術(shù)創(chuàng)新的作用情況對本地企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略Blomstrom和Borensztein等人等為代表的學(xué)有重要意義。者開始關(guān)注東道國的“吸收能力”，但他們對吸收縱觀該領(lǐng)域的相關(guān)研究，尚存在下述三項(xiàng)關(guān)能力的量化過于片面，僅僅使用人力資本存量或鍵問題。者當(dāng)?shù)仄髽I(yè)研發(fā)能力等單一指標(biāo)，這樣的研究結(jié)第一，研究視角與研究對象的選擇問題。自論很難讓人信服。20世紀(jì)60年代MacDougall首次把技術(shù)外溢效應(yīng)鑒于上述問題，本研究將展開以下工作:(1)作為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象進(jìn)行分析以來，中外

7、學(xué)采用問卷調(diào)查的方式，以與外資企業(yè)處于合作與者所進(jìn)行的大量實(shí)證研究幾乎都是從國家或行業(yè)競爭關(guān)系的本地企業(yè)為樣本獲取數(shù)據(jù)，直接探索層面來分析外溢效應(yīng)對全要素生產(chǎn)率或工業(yè)產(chǎn)值本地企業(yè)是否有得益于外資企業(yè)的技術(shù)外溢?如的影響，對于企業(yè)技術(shù)外溢情況的研究多數(shù)也是果有，那么哪些外溢效應(yīng)對本地企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)基于行業(yè)層面的角度出發(fā)，而以企業(yè)為對象的分新的作用更大?①(2)本研究調(diào)查的177家本地［6］［7］析研究則較少。鄭秀君與原小能和宋杰雖企業(yè)均設(shè)在福建和廣東兩省(中國最早對外開放然以在中國投資的外資企業(yè)為對象進(jìn)行了問卷

8、調(diào)的地區(qū))，這里的本地企業(yè)與相關(guān)外資企業(yè)的聯(lián)查，結(jié)果也證實(shí)了有技術(shù)外溢的存在，但是本地企系會(huì)更多，所以技術(shù)外溢最有可能產(chǎn)生。(3)本業(yè)是否真的有受益于這些“存在”的技術(shù)外溢呢?研究采用“過程方式綜合指標(biāo)”對吸收能力進(jìn)行而這些技術(shù)外溢是否都有助于提高本地企業(yè)技術(shù)測量，包括理解、識(shí)別、運(yùn)用外部信息等7個(gè)題項(xiàng)。創(chuàng)新能力呢?從本地企業(yè)角度研究FDI的技術(shù)外顯然，本研究的提出，一方面能禰補(bǔ)現(xiàn)有研究的顯溢是最直