資源描述：
《新員工入職合規(guī)培訓(xùn)教材》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、新員工入職合規(guī)培訓(xùn)2一、銀河證券內(nèi)部控制簡介三、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則目錄四、銀河證券員工合規(guī)守則提綱二、銀河證券合規(guī)管理體系簡介3一、銀河證券內(nèi)部管理體系簡介2、公司內(nèi)部控制機(jī)制目錄3、公司內(nèi)部控制制度1、一個故事日本大和（Daiwa）銀行舞弊案背景：1995年下半年，日本大和銀行駐紐約分行向美國有關(guān)機(jī)構(gòu)報告，該行職員井口俊英在紐約股票市場從事非官方許可的債券交易活動達(dá)12年，使該行的損失達(dá)到11億美元。 1995年11月2日，美國聯(lián)邦及紐約等六個州的銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定把該行在美國的18家機(jī)構(gòu)全部驅(qū)除出去，并處以3.4億美元的罰款。這是美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對一家外國大銀行所能采取的最嚴(yán)厲的
2、懲罰措施。隨后，大和銀行不得不變賣了在美國的130億美元資產(chǎn)，并在全球范圍內(nèi)收縮國際業(yè)務(wù)。日本大和（Daiwa）銀行舞弊案井口俊英在日本大和銀行紐約分行的職業(yè)經(jīng)歷1976年-1979年證券保管股職員1980年-1985年負(fù)責(zé)證券保管業(yè)務(wù)，同時負(fù)責(zé)有價證券投資，并辦理債券交易的記帳、制作傳票和交割的全部業(yè)務(wù)1986年-1993年負(fù)責(zé)管理證券投資買賣、管理記賬、證券保管、交割、資金劃撥、核對業(yè)務(wù)1993年11月至自白名義解除證券投資的權(quán)力，實(shí)際仍然履行職責(zé)注：有關(guān)信息根據(jù)《告白》整理6董事會戰(zhàn)略委員會提名與薪酬委員會風(fēng)險管理委員會審計委員會經(jīng)營層專職風(fēng)險控制部門專業(yè)支持管理部門業(yè)務(wù)部門法律
3、合規(guī)部風(fēng)險管理部信息技術(shù)部結(jié)算管理部計劃財務(wù)部紀(jì)檢監(jiān)察室集中風(fēng)險控制集中核算系統(tǒng)集中清算系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)集中賬戶管理決策層審計部中后臺前臺經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資銀行證券投資資產(chǎn)管理投資顧問公司內(nèi)部控制組織架構(gòu)監(jiān)事會內(nèi)部控制制度管理規(guī)章制度管理根據(jù)監(jiān)管要求和公司內(nèi)部控制要求確定公司的制度框架公司管理辦法和操作流程合規(guī)性審核制度設(shè)計制度審核制度動態(tài)評估管理臨時補(bǔ)充定期修訂統(tǒng)一規(guī)劃公司制度體系，確定由治理基本制度、經(jīng)營管理核心制度和具體規(guī)章三個層面制度組成的制度體系，覆蓋公司治理、業(yè)務(wù)管理、人力資源、財務(wù)資金信息技術(shù)、運(yùn)營管理、風(fēng)險控制、行政管理和內(nèi)部審計9大方面制度管理統(tǒng)一規(guī)劃公司制度體系，確定由治
4、理基本制度、經(jīng)營管理核心制度和具體規(guī)章三個層面制度組成的制度體系，覆蓋公司治理、業(yè)務(wù)管理、人力資源、財務(wù)資金信息技術(shù)、運(yùn)營管理、風(fēng)險控制、行政管理和內(nèi)部審計9大方面每2年修訂1次。定期修訂根據(jù)監(jiān)管動態(tài)及公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要，隨時對制度進(jìn)行修訂新制定：分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、資產(chǎn)管理、資金管理、大宗交易信息隔離墻、融資融券40余項(xiàng)制度已修訂：資產(chǎn)管理、衍生產(chǎn)品等制度40余項(xiàng)臨時補(bǔ)充規(guī)范的業(yè)務(wù)流程—有效的隔離墻設(shè)置自有資金銀行托管客戶資金客戶B資金證券投資資金劃入投資操作資金劃出客戶B資金賬戶人員隔離業(yè)務(wù)隔離信息隔離物理隔離...客戶A資金資金劃入投資操作資金劃出客戶A...第三方存管客戶資金經(jīng)紀(jì)業(yè)
5、務(wù)資產(chǎn)管理資金賬戶防火墻資金劃入投資操作資金劃出自營資金賬戶自有備付金登記公司防火墻公司客戶備付金托管行結(jié)算備付金銀行規(guī)范的業(yè)務(wù)流程—封閉運(yùn)行的業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易資金開戶交收核算清算交易資金開戶交收核算清算獨(dú)立的覆蓋全部業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險監(jiān)控3二、銀河證券合規(guī)管理體系簡介2、公司的合規(guī)管理是怎么做的目錄3、法律合規(guī)部門是做什么的1、合規(guī)是怎么來的1.1合規(guī)的由來1930年代，金融危機(jī)，合規(guī)Compliance一詞出現(xiàn)；1974年，美國、英國、法國、德國、意大利、日本、荷蘭、加拿大、比利時、瑞典中央銀行共同成立巴塞爾委員會；1988年7月，《巴塞爾資本框架協(xié)議》出臺，確定銀行業(yè)內(nèi)部
6、控制的標(biāo)準(zhǔn)與指導(dǎo)原則；1998年9月，巴塞爾委員會在《銀行業(yè)組織內(nèi)部控制體系架構(gòu)》一文中，正式完整闡述“合規(guī)”的概念，將“合法和合規(guī)性”列為銀行內(nèi)部控制框架的重要因素之一2003年10月，巴塞爾委員會進(jìn)一步針對合規(guī)問題專門發(fā)布了《銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的指引性文件，明確合規(guī)風(fēng)險管理是一項(xiàng)日趨重要且獨(dú)立的風(fēng)險管理職能；2005年4月，巴賽爾委員會發(fā)布《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，提出了銀行業(yè)建立合規(guī)部門應(yīng)遵循的十項(xiàng)原則。4一、公司合規(guī)管體系簡介合規(guī)是怎么來的？一個不得不說的歷史變遷過程：缺乏管制導(dǎo)致風(fēng)險嚴(yán)重-應(yīng)對風(fēng)險實(shí)施嚴(yán)格管制-促進(jìn)金融效率放松管制-防范新的風(fēng)險，強(qiáng)調(diào)外部監(jiān)管與內(nèi)部約束并重。
7、兩個必須知道的典型案例：1966年，美林證券”道格拉斯航空公司內(nèi)幕交易案”2001年,以美林證券為代表的美國十大著名投行虛假報告案，最終共被罰款14億美元。1.1中國證券業(yè)的合規(guī)管理由來2007年4月12日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于發(fā)布指導(dǎo)證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)建立合規(guī)管理制度試點(diǎn)工作方案的通知》；2008年6月，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，要求證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人；2008年8月1日，實(shí)行《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。合規(guī)的基本概念合規(guī)的字面含義是
