浙江股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法

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1、浙江省股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法第一條?為了規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)登記行為，促進(jìn)其健康發(fā)展，擴(kuò)大直接融資渠道，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《公司登記管理?xiàng)l例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》等法律法規(guī)以及《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，制定本辦法。第二條?股權(quán)投資企業(yè)是指依法設(shè)立并以股權(quán)投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指接受股權(quán)投資企業(yè)的委托，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。第三條?設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法辦理工商登記。第四條?股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取公司、合伙企業(yè)的形式。股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取

2、公司的形式。第五條?國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的自然人、法人和其他組織均可以設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)。以有限責(zé)任公司或合伙企業(yè)形式設(shè)立的，股東、合伙人人數(shù)不得超過(guò)50人。以股份有限公司形式設(shè)立的，發(fā)起人和股東人數(shù)不得超過(guò)200人。第六條?股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)名稱中的行業(yè)可以分別表述為“股權(quán)投資”、“股權(quán)投資管理”。以合伙企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)的組織形式可以采用“合伙企業(yè)”等字樣。組織形式后還應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“普通合伙”、“有限合伙”等字樣。第七條?股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)資本、出資數(shù)額不應(yīng)低于人民幣3000萬(wàn)元，其中單個(gè)股東、合伙人的出資額不應(yīng)低于人民幣500萬(wàn)元。股東

3、、合伙人應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。以有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資管理公司的注冊(cè)資本不應(yīng)低于人民幣100萬(wàn)元。以股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資管理公司的注冊(cè)資本不應(yīng)低于人民幣500萬(wàn)元。第八條?股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為“股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)”。股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為“股權(quán)投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)”。第九條?外商投資的股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照外商投資相關(guān)政策辦理審批手續(xù)。第十條?本辦法自印發(fā)之日起生效?！墩憬」蓹?quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法》起草說(shuō)明一、背景介紹改革開(kāi)放以來(lái)，我省經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，中小企業(yè)迅速崛起，投資創(chuàng)業(yè)活躍，資金需求旺盛。但是，長(zhǎng)期

4、以來(lái)，我省企業(yè)融資結(jié)構(gòu)不盡合理，一方面銀行間接融資比例過(guò)高；另一方面，民間資金充裕，民間融資難以合理引導(dǎo)和規(guī)范等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題依然突出。股權(quán)投資基金作為直接融資的重要途徑之一，可以將分散的可投資資金轉(zhuǎn)化為符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的資本，是拓寬融資渠道，規(guī)范民間資金的重要工作。發(fā)展股權(quán)投資基金，有利于提高社會(huì)資本配置效率，優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新及高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，對(duì)我省構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、功能規(guī)范、富于彈性的多層次的地方金融體系，促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展具有重要的意義。但是，從我省股權(quán)投資基金現(xiàn)狀來(lái)看，依然存在不少問(wèn)題，起步較晚，規(guī)模偏小、缺少著名品牌，

5、區(qū)域發(fā)展不平衡，基金發(fā)展明顯落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。一是發(fā)展過(guò)于保守，總體規(guī)模偏小。以創(chuàng)業(yè)投資基金為例，同位于長(zhǎng)三角地區(qū)的上海和江蘇的發(fā)展情況均好于我省，其機(jī)構(gòu)數(shù)量和投資金額都要高于我省。雖然我省具有民間資金充裕的優(yōu)勢(shì)，但由于缺少金融創(chuàng)新和探索試點(diǎn)，資金優(yōu)勢(shì)依然未能轉(zhuǎn)化為資本優(yōu)勢(shì)。二是發(fā)展水平較低，難以發(fā)揮支撐作用。近年來(lái)，我省存貸款余額一直保持高速增長(zhǎng)，大量短期存貸款余額差需要有更高小的投資回報(bào)渠道，而省內(nèi)卻缺少真正適合浙江市場(chǎng)的高端金融服務(wù)行業(yè)，短期投資不短流出省外。雖然我省投資者對(duì)發(fā)展各類(lèi)基金的主觀熱情很高，但由于缺乏相關(guān)制度保障，缺乏較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)能力支持，客觀上限制了基金的

6、發(fā)展。三是缺少著名品牌機(jī)構(gòu)，沒(méi)有業(yè)內(nèi)話語(yǔ)權(quán)。長(zhǎng)期以來(lái)，我省一直注重培育和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，以市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但卻相對(duì)忽略了高端金融服務(wù)行業(yè)的支持力度，我省金融服務(wù)機(jī)構(gòu)難以在全國(guó)資本市場(chǎng)浪潮中立足。四是地區(qū)發(fā)展不平衡，需要政府積極引導(dǎo)。如創(chuàng)業(yè)投資基金集中在杭州、寧波地區(qū)，而麗水、衢州等欠發(fā)地區(qū)發(fā)展緩慢，直接影響了當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)的發(fā)展。四是假借基金的非法活動(dòng)時(shí)有發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)防范工作任重道遠(yuǎn)。在私募基金領(lǐng)域存在較多不規(guī)范的資金運(yùn)作，由于缺乏法律制度的規(guī)范，其定位尚不明確，容易產(chǎn)生非法集資等現(xiàn)象，存在極大的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。為了加快和規(guī)范股權(quán)投資基金的發(fā)展，切實(shí)解決股權(quán)投資基金存在的

7、問(wèn)題，2008年，省政府出臺(tái)了《關(guān)于浙江金融業(yè)深化改革加快發(fā)展的若干意見(jiàn)》（浙政發(fā)[2008]34號(hào)），明確提出鼓勵(lì)民營(yíng)資本為主體的創(chuàng)業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)）投資基金、成長(zhǎng)型企業(yè)股權(quán)投資基金的發(fā)展，使各類(lèi)基金組織成為我省充裕的民間資金轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本的重要載體。2009年，省政府辦公廳根據(jù)該文件的精神，出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》（浙政辦發(fā)[2009]57號(hào)），規(guī)定由省工商局會(huì)同省有關(guān)部門(mén)制定股權(quán)投資管理公司工商登記管理辦法，做好股權(quán)投資管理公司工商登記工作，統(tǒng)一登記流程，規(guī)范機(jī)構(gòu)名稱。近期，省局根據(jù)這