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1、武器裝備研制生產(chǎn)的政府規(guī)制放松與強(qiáng)化研究北京理工大學(xué)博士學(xué)位論文摘要基于武器裝備研制生產(chǎn)的特殊性、自然壟斷特性以及對(duì)國家整體利益的重要性,各國政府都對(duì)其進(jìn)行了不同程度的干預(yù)和控制,并且隨著技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件的變化以及國際局勢(shì)的發(fā)展,不斷調(diào)整和改變干預(yù)方式和規(guī)制政策,以推動(dòng)武器裝備的建設(shè)和發(fā)展。面對(duì)世界軍事工業(yè)發(fā)展和新軍事變革對(duì)我國武器裝備發(fā)展帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn),我國政府一直在推進(jìn)國防工業(yè)的市場(chǎng)化改革,并且從2005年以來開始放松對(duì)非公經(jīng)濟(jì)進(jìn)入裝備研制生產(chǎn)領(lǐng)域的限制,目的是要打破國有軍工企業(yè)的壟斷經(jīng)營,引入多種經(jīng)
2、濟(jì)成分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。在這樣的時(shí)代背景下,研究規(guī)制變革與重構(gòu)中存在的問題,以實(shí)現(xiàn)政府對(duì)武器裝備研制生產(chǎn)的有效規(guī)制就顯得尤為必要。本文以放松規(guī)制與規(guī)制重構(gòu)為大背景,運(yùn)用規(guī)制理論、制度變遷理論、市場(chǎng)進(jìn)入相關(guān)理論、尋租理論和機(jī)制設(shè)計(jì)等理論,通過規(guī)范分析、制度分析以及博弈分析、建立模型的方法,對(duì)裝備研制生產(chǎn)規(guī)制放松與強(qiáng)化進(jìn)行比較深入的研究,以期解決規(guī)制放松領(lǐng)域中存在的進(jìn)入屏障問題、依然需要強(qiáng)化規(guī)制的領(lǐng)域存在的生產(chǎn)低效問題以及規(guī)制過程中存在的尋租問題。論文的主要內(nèi)容安排如下:第一,對(duì)裝備研制生產(chǎn)規(guī)制的相關(guān)概念和規(guī)制
3、內(nèi)容進(jìn)行界定和說明;第二,對(duì)本文的理論基礎(chǔ)和分析工具??規(guī)制理論進(jìn)行了闡述。主要對(duì)主張政府規(guī)制的理論、主張放松政府規(guī)制的理論、尋租理論以及激勵(lì)性規(guī)制理論進(jìn)行介紹和述評(píng);第三,對(duì)武器裝備研制生產(chǎn)的規(guī)制變遷進(jìn)行了系統(tǒng)梳理,分析了政府對(duì)裝備研制生產(chǎn)規(guī)制變遷的動(dòng)力和特點(diǎn),闡明了政府規(guī)制的合理邊界,指出當(dāng)前裝備研制生產(chǎn)規(guī)制變遷中需要解決的上述三大問題。然后,用三章的篇幅對(duì)這三大問題進(jìn)行深入分析:一是在需要政府放松規(guī)制的領(lǐng)域,針對(duì)民營企業(yè)等非公經(jīng)濟(jì)進(jìn)入的壁壘,構(gòu)建了民營企業(yè)進(jìn)入裝備研制生產(chǎn)市場(chǎng)的單方博弈和多方博弈
4、模型,指出要打破壟斷,吸引民營企業(yè)等多種經(jīng)濟(jì)成分參與裝備研制生產(chǎn)的競(jìng)爭(zhēng)需要政府重構(gòu)規(guī)制,營造公平對(duì)等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,尤其在剛剛放松規(guī)制的初期,需要實(shí)施非對(duì)稱規(guī)制,以扶持民營企業(yè)盡快成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。二是在需要政府強(qiáng)化規(guī)制的領(lǐng)域,針對(duì)現(xiàn)行規(guī)制模式造成的種種弊端,提出激勵(lì)性規(guī)制的必要性,并且強(qiáng)調(diào)裝備產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)成為政府選擇激勵(lì)強(qiáng)度的重要維度;在此基礎(chǔ)上,不僅對(duì)裝備研制生產(chǎn)單位的逆向選擇和單目標(biāo)下的道德風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行激勵(lì)規(guī)制合同設(shè)計(jì),而且將裝備研制生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量和成本I北京理工大學(xué)博士學(xué)位論文三個(gè)指標(biāo)納入到對(duì)裝
5、備研制生產(chǎn)單位的激勵(lì)項(xiàng)中,構(gòu)建了一種多目標(biāo)下的激勵(lì)性價(jià)格規(guī)制模型,解決了在多目標(biāo)下裝備研制生產(chǎn)單位的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。三是對(duì)武器裝備研制生產(chǎn)規(guī)制中的尋租行為及治理對(duì)策的研究。針對(duì)裝備研制生產(chǎn)規(guī)制中不同類型和層次的尋租行為,構(gòu)建了企業(yè)和規(guī)制者的尋租博弈模型以及政府對(duì)尋租合謀的監(jiān)控模型,得出了政府對(duì)尋租合謀行為的昀優(yōu)監(jiān)督查處力度。然后以防范企業(yè)和裝備采購官員就采購方式尋租合謀為例,設(shè)計(jì)了完全信息和非對(duì)稱信息下的昀優(yōu)規(guī)制機(jī)制,并且提出以制度創(chuàng)新根治武器裝備研制生產(chǎn)規(guī)制中的尋租合謀行為。關(guān)鍵詞:裝備研制生產(chǎn);規(guī)制
6、放松;規(guī)制強(qiáng)化;規(guī)制重構(gòu);激勵(lì)規(guī)制;尋租合謀II北京理工大學(xué)博士學(xué)位論文ABSTRACTBasedontheparticularity,naturalmonopolyofweaponsandequipmentdevelopmentwhichisimportanttoacountry,everynationalgovernmentintervenesandcontrolsittosomedegree,andchangestheregulatorypoliciesconstantly,soastopush
7、thedevelopmentofweaponsandequipment,astechnology,economyandworldsituationchange.Facingthechallenges,broughtbymilitaryindustrydevelopmentandnewmilitarychanges,ourgovernmenthasbeenadvancingthemarket-orientingreformofdefenseindustry.Since2005,non-publicbus
8、inesshasbeenallowedintheweaponmarketinordertogetridofthestate-ownedmonopolizationandintroducethemarketcompetitionofmultipleeconomicelements.Onsuchbackground,itisnecessarytostudyproblemsinregulatorypolicyreformandreconstructionsot
