供應(yīng)鏈數(shù)量折扣契約研究

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1、上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文供應(yīng)鏈數(shù)量折扣契約研究摘要作為全球化市場競爭的一種有效管理模式，供應(yīng)鏈管理（SupplyChainManagement）強調(diào)企業(yè)間的合作與協(xié)調(diào)。然而，當(dāng)各成員都試圖最優(yōu)化自己的利潤時，供應(yīng)鏈整體的利潤將不可避免地受到損害，這就是所謂的“雙重邊際化”。供應(yīng)鏈契約是為了盡量減少這種損害而提出的一種解決辦法，它通過提供一些激勵來協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈各成員關(guān)系，使分散決策得到的各方利潤之和與一個集中系統(tǒng)決策得到的利潤盡量相等。即使達不到最好的協(xié)調(diào)—與集中決策下的利潤完全相等，也可能存在帕累托（Pareto）最優(yōu)解。數(shù)量折

2、扣就是能夠?qū)崿F(xiàn)這一目標的一種契約。數(shù)量折扣（QuantityDiscount）是指對應(yīng)不同的訂貨量，賣者向買者提供不同的價格，商品價格一般隨訂貨量的增加而降低。傳統(tǒng)上，數(shù)量折扣是一種價格歧視的手段；現(xiàn)代供應(yīng)鏈管理中，它成為一種重要的協(xié)調(diào)契約。一個設(shè)計合理的數(shù)量折扣可以有效地促進供應(yīng)鏈各方的合作，降低交易成本，提高各方利潤，降低市場風(fēng)險，提高顧客滿意度，實現(xiàn)供應(yīng)鏈各方的“共贏”。本文以數(shù)量折扣契約為研究對象，綜合運用契約理論、委托—代理理論、最優(yōu)控制理論以及多種優(yōu)化方法對數(shù)量折扣的研究進行總結(jié)、歸納、拓展。對在不同信息狀況（完全

3、信息和不完全信息），不同需求假定（確定性需求和隨機需求）、不同契約形式（連續(xù)契約和離散契約）、不同商品類型（變質(zhì)商品和常態(tài)商品），不同折扣形式（全單位數(shù)量折扣和累進制數(shù)量折扣）下供應(yīng)鏈數(shù)量折扣契約的設(shè)計和應(yīng)用進行了系統(tǒng)而深入地研究。本文主要研究工作及結(jié)論包括：（一）數(shù)量折扣契約研究綜述。從定性和定量兩方面闡述了數(shù)量折扣和其它幾種非線性定價的關(guān)系；比較了各種價格政策的優(yōu)劣和適用范圍；分析比較了國內(nèi)外對數(shù)量折扣的已有研究，總結(jié)了目前研究中存在的問題，指出了可行的研究方向。（二）數(shù)量折扣契約的設(shè)計。文章首先研究了完全信息下供應(yīng)商的數(shù)

4、量折扣契約設(shè)計。假定商品的單位價格和零售商的庫存成本無關(guān)，討論了供應(yīng)鏈數(shù)量折扣存在的可能性和必要性；假定商品的價格是庫存成本的函數(shù)，分別考慮了供應(yīng)商和零售商雙方談判力量、風(fēng)險偏好，設(shè)計了簡單而實用的數(shù)量折扣契約。文章還把數(shù)量折扣的設(shè)計深入到不對稱信息。給出了確定性需求和隨機需求兩種情況下供應(yīng)商的最佳數(shù)量折扣設(shè)計；比較了完全信息和不對稱信息下設(shè)計的數(shù)量折扣i上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文的協(xié)調(diào)效率。分析表明，數(shù)量折扣可以有效降低系統(tǒng)成本，它不但能夠協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈各方行為，而且能夠?qū)崿F(xiàn)利潤分配。完全信息下，供應(yīng)商只需要單一價格就能實現(xiàn)利潤最

5、大化；不對稱信息下，逆向選擇使單一價格失效，供應(yīng)商因信息劣勢要向隱藏信息的零售商支付一定的“信息租金”。完全信息下的最優(yōu)數(shù)量折扣實際上是不對稱信息條件下最優(yōu)數(shù)量折扣的特殊形式。（三）數(shù)量折扣契約的應(yīng)用。研究不同條件下零售商面對供應(yīng)商提供的價格菜單（即數(shù)量折扣契約）時，為最大化自身的利潤（或者最小化成本）而采取的訂貨和定價策略。在研究了具有變質(zhì)特性的單一商品考慮全單位數(shù)量折扣時零售商的運營策略后，又將研究深入到多產(chǎn)品、多折扣區(qū)間、帶約束、累進制折扣時零售商的最優(yōu)訂貨策略。隨后，文章把研究轉(zhuǎn)移到臨時價格折扣。建立了考慮貨幣的時間價

6、值性的臨時價格折扣模型，分析了初始庫存為零和不為零兩種情況下零售商的定價和庫存策略。此時，經(jīng)典的EOQ模型失效，需要構(gòu)建新的模型和求解算法，合理的利用數(shù)量折扣可以有效增加零售商的利潤。（四）數(shù)量折扣的不足與改進?？偨Y(jié)分析了數(shù)量折扣的各種不足以及在當(dāng)今商業(yè)環(huán)境下所面臨的壓力。特別是分析了其減少訂貨次數(shù)、增加每次訂貨量的特征和要求小批量、多批次的JIT采購的矛盾，給出了一個解決這種矛盾的方法。研究表明，即使在JIT采購環(huán)境中也能采用數(shù)量折扣。只要把訂貨和運輸合理分開，就能降低庫存，享受數(shù)量折扣的優(yōu)惠。研究還表明，數(shù)量折扣的設(shè)計、應(yīng)

7、用和得到的結(jié)論都受環(huán)境（條件假設(shè)）的影響。在完全信息下，數(shù)量折扣的設(shè)計方法和得到的契約形式都比較簡單，且具有理想的協(xié)調(diào)效率；在不對稱信息下，零售商的“信息隱藏”導(dǎo)致逆向選擇，契約的設(shè)計變得困難，設(shè)計的契約也不能達到理想的協(xié)調(diào)效率。零售商在考慮數(shù)量折扣做訂貨和定價決策時，不同假設(shè)不但影響著優(yōu)化模型的建立和算法的設(shè)計，而且決定著零售商的運營策略。本文主要的創(chuàng)新之處。分別從供應(yīng)商、零售商和系統(tǒng)的角度全面研究了數(shù)量折扣，建立了數(shù)量折扣研究的完整框架體系。在此框架下，本文的主要創(chuàng)新性體現(xiàn)在：（一）設(shè)計了完全信息和不對稱信息下多種數(shù)量折扣

8、，得出完全信息下的最優(yōu)數(shù)量折扣是不對稱信息下最優(yōu)數(shù)量折扣的特殊形式等一系列結(jié)論，具有理論和實用價值。如：零售商具有隨機需求私人信息時的數(shù)量折扣設(shè)計是對經(jīng)典報童問題的理論擴展，不同信息條件下數(shù)量折扣協(xié)調(diào)效率的經(jīng)濟學(xué)解釋是對契約理論的豐富和發(fā)展；設(shè)計的最優(yōu)數(shù)量折扣契約可作為供應(yīng)鏈