工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金招募說明書

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1、工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金招募說明書工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金招募說明書基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二○一五年六月1工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金招募說明書重要提示工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2015年6月2日《關(guān)于準(zhǔn)予工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2015〕1105號文）準(zhǔn)予募集注冊。工銀瑞信基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“基金管理人”）保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及

2、市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金份額時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，并對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金

3、前，投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、其他風(fēng)險及本基金的特定風(fēng)險等等（包括指數(shù)化投資的特定風(fēng)險、持有分級份額的特定風(fēng)險、在收益分配和份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險、上市交易的流動性風(fēng)險、折/溢交易風(fēng)險、一年期定存利率變動的風(fēng)險等）。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。此外，本基金作為指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場表現(xiàn)，

4、目標(biāo)為獲取指數(shù)的平均收益，是股票基金中處于中等風(fēng)險水平的基金產(chǎn)品。本基金的分級設(shè)定則決定了不同份額具有不同的風(fēng)險和收益特征。工銀高鐵A份額具有低風(fēng)險、低預(yù)期收益的特征；工銀高鐵B份額具有高風(fēng)險、高預(yù)期收益的特征。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。本基金的收益分配將優(yōu)先滿足工銀高鐵A的收益分配，為避免工銀高鐵B的份額參考凈值跌到零，本基金采取了基金份額到點折算機制，在本基金資產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況下，則工銀高鐵A基金份額也可能面臨投資本金虧損?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益

5、。本基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人所管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。2工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金招募說明書目錄一、緒言...................................................................1二、釋義...................................................................1三、基金管理人...............................................................8四、

6、基金托管人..............................................................16五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................................17六、基金份額分級............................................................30七、基金的募集..............................................................32八、基金合同的生效.......

7、...................................................38九、基金份額的上市交易......................................................39十、工銀高鐵份額的申購、贖回................................................40十一、基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管、跨系統(tǒng)登記等其他業(yè)務(wù)...............