證券賬戶管理業(yè)務指南

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1、中國結(jié)算上海分公司證券賬戶管理業(yè)務指南二〇〇九年一月中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch目錄1.開戶代理業(yè)務申請2.證券賬戶開立3.證券賬戶注冊資料變更4.證券賬戶掛失、解除掛失與掛失轉(zhuǎn)戶5.證券賬戶卡補辦6.證券賬戶合并7.證券賬戶注銷8.休眠賬戶激活和新開戶9.賬戶注冊資料保管方法2中國結(jié)算上海分公司證券賬戶管理業(yè)務指南開戶代理業(yè)務申請本業(yè)務指南適用于非開戶代理機構(gòu)申請開戶代理

2、資格，或者開戶代理機構(gòu)因各種原因需要變更備案資料或調(diào)整下屬開戶代理網(wǎng)點的有關(guān)業(yè)務。一、申請對象及條件1．凡符合《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》（以下簡稱“《規(guī)則》”）中有關(guān)規(guī)定的證券公司、商業(yè)銀行及中國證券登記結(jié)算有限責任公司境外B股結(jié)算會員，可向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“本公司”）申請取得代理開戶資格；2．有開展業(yè)務所具備的人員、場地、設(shè)備；3．管理規(guī)范、制度健全。二、申請材料1．《開戶代理申請書》；2．法人有效證明文件復印件（加蓋申請單位公章）；3．《

3、代理證券賬戶開戶業(yè)務協(xié)議書》（標準格式見《規(guī)則》及有關(guān)通知）；4．申請使用參與人遠程操作平臺（后簡稱“PROP2000”）的申請人還須提供《開戶代理機構(gòu)內(nèi)部網(wǎng)絡適用性說明》，主要描述開戶代理機構(gòu)與其所授權(quán)的分支機構(gòu)間開戶數(shù)據(jù)傳遞方式（modem撥號聯(lián)網(wǎng)、DDN或其他方式）、安全措施，以及開戶代理機構(gòu)總部匯總數(shù)據(jù)處理、傳遞方式、網(wǎng)絡管理、安全措施等與開戶業(yè)務相關(guān)的情況。5．申請開設(shè)下屬開戶代理點的須提交《開戶代理點新增申請表》；6．證券公司申請開戶代理業(yè)務的，還須提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務

4、許可證》及復印件；商業(yè)銀行申請開戶代理業(yè)務的，還須提供中國人民銀行頒發(fā)的《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》及復印件；7．申請代理B股開戶的，還須提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》及復印件。三、受理流程及要求1．本公司審核申請機構(gòu)提交的開戶代理業(yè)務申請材料。審核通過的，本公司與申請機構(gòu)簽訂開戶代理協(xié)議。12．取得開戶代理業(yè)務資格的證券公司和商業(yè)銀行的分支機構(gòu)經(jīng)申請可以成為開戶代理網(wǎng)點。3．在申請開戶代理業(yè)務時，申請機構(gòu)必須備案以下資料：（1）按規(guī)定刻制的證券賬戶開戶業(yè)務專用章樣章（具體要求見《開戶

5、專用章報備表》和附件《開戶專用章樣式及說明》）；（2）根據(jù)《規(guī)則》制定的《XXX代理機構(gòu)內(nèi)部管理制度和開戶操作流程》，內(nèi)容應包括：人員安排、設(shè)備配置及維護、場地設(shè)置、空白賬戶卡及賬戶注冊資料保管、相關(guān)業(yè)務收費及結(jié)算、印章管理、財務狀況說明、風險控制、業(yè)務操作流程等方面，其中賬戶注冊資料保管制度可參照本公司《賬戶注冊資料保管方法》、《關(guān)于加強開戶業(yè)務原始憑證保管工作的補充通知》（中國結(jié)算滬業(yè)字〔2008〕257號）制定。文檔的具體格式暫不限，但內(nèi)容必須詳實、清晰，落款必須注明機構(gòu)全稱、日期，并蓋有

6、法人公章。4．對已簽訂協(xié)議且完成資料備案的申請機構(gòu)，本公司將出具開戶代理業(yè)務開通確認，并以傳真等方式通知申請機構(gòu)，具體開通日期以書面確認上注明的日期為準。5．開戶代理機構(gòu)在業(yè)務開通前須安裝PROP2000，并通過該平臺安裝賬戶系統(tǒng)管理模塊（具體安裝步驟和使用方法參見本公司《PROP2000賬戶管理模塊升級安裝操作步驟》、《PROP2000賬戶資料管理系統(tǒng)操作手冊》和《登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（結(jié)算參與人版）等相關(guān)技術(shù)文檔），做好平臺調(diào)試工作及其它相關(guān)技術(shù)準備，以保證開戶業(yè)務的正常開展。6．開戶代理

7、機構(gòu)在備案資料發(fā)生變化或者下屬開戶代理網(wǎng)點發(fā)生調(diào)整時，應及時書面通知本公司。（1）需要新增開戶代理網(wǎng)點的，則須按要求提交《開戶代理點申請表》、《開戶專用章報備表》；（2）需要撤銷開戶代理網(wǎng)點的，則須按要求提交《開戶代理點撤銷申請表》；（3）開戶代理網(wǎng)點名稱發(fā)生變更的，則須按申請開通新開戶代理網(wǎng)點、同時申請撤銷老開戶代理網(wǎng)點的方式辦理，需提交《開戶代理點申請表》（開通新開戶代理點）、《開戶代理點撤銷申請表》（撤銷老開戶代理點）、《開戶專用章報備表》；2（4）其它資料的變更，僅須提交書面說明和相關(guān)報

8、備文件。四、PROP信箱版用戶的特殊情況對于使用PROP2000版本系統(tǒng)的開戶代理機構(gòu)，可以按照《規(guī)則》規(guī)定，以“實時”方式進行證券賬戶開立、賬戶資料修改、掛失轉(zhuǎn)戶等業(yè)務處理。對于仍然使用PROP信箱版系統(tǒng)的開戶代理機構(gòu)，由于無法實現(xiàn)“實時”操作，故仍先延續(xù)“信箱上報，日終處理”的辦法，待以后逐步按《規(guī)則》要求實現(xiàn)“實時”操作。五、其它事項1.本公司業(yè)務咨詢電話021-58409746、021-68870567，傳真021-68870332、021-68870064。2.本業(yè)務指南相關(guān)業(yè)務表單的