高盛2011第二季度財報

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1、高盛集團有限公司?紐約市,紐約州10282?西街200號高盛第二季度業(yè)績報告普通股每股盈利1.85美元2011年7月19日，紐約—高盛集團有限公司（紐約證交所代碼:GS）今天公布截至2011年6月30日的第二季度凈收入為72.8億美元，凈利潤為10.9億美元。攤薄后普通股每股盈利1.85美元，而2010年第二季度為0.78(1)(2)(3)美元，2011年第一季度為1.56美元。2011年第二季度的年化平均普通股股東權(quán)益回報率為6.1%，而2011上半年為8.0%。剔除2011年第一季度贖回公司G系列優(yōu)先股支付的16

2、.4億美元優(yōu)先股股息的影響，2011上(4)半年的年化平均普通股股東權(quán)益回報率為10.2%。業(yè)務(wù)亮點(5)?公司在年初至今全球已公布的并購交易中排名第一。?公司的股票承銷業(yè)務(wù)繼續(xù)保持領(lǐng)先地位，在年初至今全球股票及股票相關(guān)發(fā)行、普通股發(fā)行和首次公(5)開發(fā)行中排名第一。?本季度，公司以15億美元總成本回購了1,080萬股普通股。若不剔除該等回購的影響，本季度公司每股(6)普通股賬面價值和每股普通股有形賬面價值均增長1.6%，分別達(dá)到131.44美元和121.60美元。(7)?公司繼續(xù)實行審慎的資本管理。截至2011年6

3、月30日，公司的巴塞爾資本協(xié)定一級資本充足率為(8)14.7%，巴塞爾資本協(xié)定一級普通資本充足率為12.9%。公司董事長兼首席執(zhí)行官勞爾德·貝蘭克梵說：“由于對全球宏觀經(jīng)濟的擔(dān)憂，第二季度經(jīng)營環(huán)境更加艱難。此外，為了應(yīng)對價格和市場流動性的波動，我們降低了市場風(fēng)險敞口，因而導(dǎo)致某些業(yè)務(wù)的業(yè)績不盡如人意。盡管如此，我們?nèi)匀粦{借雄厚的全球業(yè)務(wù)實力不斷滿足客戶需求，并能利用自身優(yōu)勢地位回應(yīng)經(jīng)濟環(huán)境和市場情緒的好轉(zhuǎn)。”媒體關(guān)系部:LucasvanPraag212-902-5400投資者關(guān)系部:DaneE.Holmes212-9

4、02-03001凈收入投資銀行業(yè)務(wù)投資銀行業(yè)務(wù)收入為14.5億美元，同比增長54%，環(huán)比增長14%。財務(wù)顧問業(yè)務(wù)錄得凈收入6.37億美元，同比增長35%，反映出整個行業(yè)內(nèi)已完成并購項目的增長。公司承銷業(yè)務(wù)的凈收入為8.11億美元，同比增長73%。債券承銷凈收入同比大幅增長，主要反映了杠桿融資活動的增加。股票承銷凈收入也同比大幅增長，(9)反映了整個行業(yè)內(nèi)股票及股票相關(guān)發(fā)行的增加。公司的投資銀行儲備項目與2011年第一季末相比無變化。機構(gòu)客戶服務(wù)業(yè)務(wù)機構(gòu)客戶服務(wù)業(yè)務(wù)凈收入為35.2億美元，同比下降29%，環(huán)比下降47%

5、。固定收益、外匯及大宗商品客戶業(yè)務(wù)凈收入為16億美元，同比下降53%，反映出按揭貸款、大宗商品和利率產(chǎn)品業(yè)績的大幅下滑。本季度，高度的不確定性和流動性水平的下降導(dǎo)致了艱難的做市環(huán)境，尤其是按揭和大宗商品方面，從而促使公司降低總體經(jīng)營風(fēng)險。此外，貨幣業(yè)務(wù)凈收入同比小幅下降，信用產(chǎn)品凈收入同比基本持平。本季度，固定收益、外匯及大宗商品客戶業(yè)務(wù)的經(jīng)營環(huán)境較為艱難，體現(xiàn)了廣泛的市場擔(dān)憂和不確定性以及因此導(dǎo)致的交易活動的小幅收縮。此類宏觀擔(dān)憂對公司亞洲和歐洲業(yè)務(wù)的影響更為明顯。股票業(yè)務(wù)凈收入為19.2億美元，同比增長19%，主

6、要體現(xiàn)出股票客戶業(yè)務(wù)凈收入的增長。這種增長反映了衍生產(chǎn)品業(yè)績較2010年第二季度表現(xiàn)的改善。不過，2011年第二季度股票客戶業(yè)務(wù)業(yè)績從更廣泛的角度反映了以更低業(yè)務(wù)活動水平和較低波動水平為總體特征的艱難市場環(huán)境。此外，傭金及收費同比降低，反映了客戶活動的減少。證券服務(wù)業(yè)務(wù)凈收入同比增長，體現(xiàn)了更高平均客戶余額的影響。投資與借貸業(yè)務(wù)投資與借貸業(yè)務(wù)2011年第二季度凈收入為10.4億美元。這包括投資中國工商銀行（工行）普通股造成的1.76億美元損失，投資其它股票凈收益6.86億美元，以及債券和貸款凈收益2億美元，主要反映的

7、是凈利息收益。投資管理業(yè)務(wù)投資管理業(yè)務(wù)凈收入為12.7億美元，同比增長12%，環(huán)比基本持平。凈收入的同比增長主要是因為管理費及其它收費的增長，反映出在管資產(chǎn)組合的改善、平均在管資產(chǎn)的增加以及激勵費的上升。本季度，在管資產(chǎn)增加40億美元達(dá)到8,440億美元，反映出市場升值和固定收益資產(chǎn)的流入，但這在一定程度上被貨幣市場、另類投資及股票資產(chǎn)的流出所抵消。2支出(10)2011年第二季度運營支出為56.7億美元，同比下降23%，環(huán)比下降28%。公司正在實施削減支出計劃。薪酬福利支出2011年第二季度累計薪酬福利支出（含工資

8、、預(yù)計年末獎金、股票獎勵攤銷以及福利等其它項目）為32億美元，同比下降16%。2011上半年薪酬福利相對凈收入的比率為44.0%。非薪酬福利支出非薪酬福利支出為24.7億美元，同比下降18%，環(huán)比下降6%。同比下降的主要原因可歸于2010年第二季度6.15億美元訴訟及監(jiān)管程序凈撥備（含5.5億美元與美國證交會和解費）的影響。2011年第二季度非