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《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表填報(bào)規(guī)范》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管 報(bào)表填報(bào)規(guī)范主要內(nèi)容一、非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表新模板填報(bào)格式要求二、非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表填報(bào)內(nèi)容規(guī)范三、非現(xiàn)場監(jiān)管信息報(bào)送的基本要求交互平臺用戶范圍（一）交互平臺的金融機(jī)構(gòu)用戶為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。其他機(jī)構(gòu)不直接使用該系統(tǒng)。（二）金融機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)指定本系統(tǒng)的一家機(jī)構(gòu)作為報(bào)告機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送轄內(nèi)匯總后的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息。（三）全國性總部機(jī)構(gòu)及區(qū)域性總部機(jī)構(gòu)需報(bào)送兩份報(bào)表，一份為西安地區(qū)數(shù)據(jù)，一份為全系統(tǒng)數(shù)據(jù)。（四）業(yè)務(wù)操作員應(yīng)在首次登陸系統(tǒng)后，通過“系統(tǒng)管理”－“本機(jī)構(gòu)資料修改”功能完整填寫報(bào)告機(jī)構(gòu)的基本信息，并隨時(shí)更新相關(guān)信息。未聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)
2、應(yīng)及時(shí)將報(bào)告機(jī)構(gòu)的基本信息及變更情況告知人民銀行。報(bào)表報(bào)送規(guī)范報(bào)送方式：聯(lián)網(wǎng)報(bào)送或光盤報(bào)送報(bào)送時(shí)間：年度報(bào)表：年度結(jié)束后5個(gè)工作日報(bào)送表1金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表表2金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表表3金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表表4金融機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)情況統(tǒng)計(jì)表表5金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作內(nèi)部審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表報(bào)表報(bào)送規(guī)范季度報(bào)表每季度結(jié)束后5個(gè)工作日報(bào)送表6金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計(jì)表(識別客戶)表7金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計(jì)表(重新識別客戶)表8金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計(jì)表(涉及可疑交易識別情況)表9金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表
3、表10金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)范圍全國性總部及區(qū)域性總部機(jī)構(gòu)報(bào)送兩份報(bào)表，一份為西安市數(shù)據(jù)，一份為全系統(tǒng)數(shù)據(jù)。證券公司有多家營業(yè)部的，由一家牽頭匯總數(shù)據(jù)進(jìn)行報(bào)送。新模板填報(bào)格式要求1、注意：不能變動(dòng)模板。2、文件名3、文頭項(xiàng)4、標(biāo)注項(xiàng)5、文體項(xiàng)注意事項(xiàng)報(bào)表內(nèi)單元格的內(nèi)容有可能被其他報(bào)表引用，其物理地址不能改變，因此，請不要在報(bào)表的報(bào)文頭、報(bào)文體的中間做插入、刪除、合并行、列、單元格的行為，但單元格的大小可以改變。文件名重命名規(guī)則文件名重命名規(guī)則1、文件名稱的長度為25位。2、文件名稱只能由大寫英文字母或數(shù)字組成。3、報(bào)文
4、文件格式為Excel文件，文件名后綴為“xls”。4、文件名稱的組成結(jié)構(gòu)為：（1）第1～15位：表示報(bào)送機(jī)構(gòu)的總行機(jī)構(gòu)代碼（即反洗錢監(jiān)測中心報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼）；（2）第16位：數(shù)據(jù)類別：A-內(nèi)控制度；B-機(jī)構(gòu)與崗位；C-宣傳；D-培訓(xùn)；E-內(nèi)部審計(jì)；F-識別客戶；G-重新識別客戶；H-涉及可疑交易識別；I-可疑交易報(bào)告；J-打擊洗錢活動(dòng)；（3）第17～20位：表示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的年度，格式為“YYYY”；（4）第21位：表示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的季度：0-年度報(bào)表；1-第一季度；2-第二季度；3-第三季度；4-第四季度；（5）第22位：數(shù)據(jù)來源：F-本機(jī)構(gòu)發(fā)生數(shù)；Z-全系統(tǒng)
5、合計(jì)數(shù)；（6）第23位：報(bào)文類型：0-正常報(bào)文；1-覆蓋報(bào)文；（7）第24～25位：預(yù)留，全部用0填充。報(bào)文頭的填報(bào)報(bào)文頭的填報(bào)規(guī)則1、數(shù)據(jù)類別。是指該報(bào)文反映的反洗錢信息的類別，根據(jù)報(bào)表填報(bào)內(nèi)容的不同分別以10個(gè)大寫英文字母代替，具體為：A-內(nèi)控制度；B-機(jī)構(gòu)與崗位；C-宣傳；D-培訓(xùn)；E-內(nèi)部審計(jì)；F-識別客戶；G-重新識別客戶；H-涉及可疑交易識別；I-可疑交易報(bào)告；J-打擊洗錢活動(dòng)。2、數(shù)據(jù)來源。主要用于區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)來源于“F-本機(jī)構(gòu)發(fā)生數(shù)”，還是“Z－全系統(tǒng)合計(jì)數(shù)”。3、年度。以“YYYY”格式填報(bào)，反映業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)所屬的年度。4、金融機(jī)構(gòu)類別代碼。
6、反洗錢監(jiān)測中心為各金融機(jī)構(gòu)總行編制的15位報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼。報(bào)文頭的填報(bào)規(guī)則5、填報(bào)單位機(jī)構(gòu)代碼。是指由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行在“新增金融機(jī)構(gòu)信息”中錄入的機(jī)構(gòu)代碼，一般是報(bào)告機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)代碼，或者是由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行自行編制的代碼。聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)可從系統(tǒng)的“修改金融機(jī)構(gòu)資料”界面中看到該“機(jī)構(gòu)代碼”。未聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)代碼，由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行告知。6、零報(bào)告標(biāo)志。如未發(fā)生報(bào)表所述事項(xiàng)，則選擇“是”，除填寫完整報(bào)文頭的其他信息外，無需填寫報(bào)文體的任何內(nèi)容，包括“無”，但該報(bào)表仍需導(dǎo)入交互平臺中7、季度。指業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)所屬的季度，一季度填1，二季度填2，三季度填3，四季度填4。
7、8、填報(bào)日期。只能是“YYYYMMDD”,且只能是8位數(shù)。9、填報(bào)單位名稱、制表人、聯(lián)系電話，按照常規(guī)格式填寫即可。錯(cuò)誤示例標(biāo)注項(xiàng)共三張表格涉及標(biāo)注項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)情況可疑交易報(bào)告協(xié)助打擊洗錢內(nèi)部審計(jì)情況可疑交易報(bào)告協(xié)助打擊洗錢報(bào)文體的規(guī)范表1、2、3、4、5、10必須整行填寫；表6、7、8、9全部填寫。注意：部分“合計(jì)”項(xiàng)由系統(tǒng)自動(dòng)生成，金融機(jī)構(gòu)無需填寫。系統(tǒng)增加了相關(guān)數(shù)據(jù)的校驗(yàn)功能，對于不符合校驗(yàn)規(guī)則的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)會(huì)進(jìn)行提示。報(bào)文體的規(guī)范表1反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況金融機(jī)構(gòu)應(yīng)如實(shí)填寫截至報(bào)告期仍在執(zhí)行的由上級單位或自行制定的內(nèi)控制度文件。在報(bào)送統(tǒng)計(jì)表時(shí)，應(yīng)同
8、時(shí)向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)備具體的規(guī)章制度，如制度在年度內(nèi)發(fā)生變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)報(bào)告更
