高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程與機(jī)制

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1、第"#卷第!期深圳大學(xué)學(xué)報$人文社會科學(xué)版%&’()"#*’)!第!期!++"年,月-’./01(’23450645070895/:8;<$=.>108;85:?3’@81(3@850@5:%A1/)!++"高校科技成果轉(zhuǎn)化：過程與機(jī)制王先慶"，王斌偉!$")廣東商學(xué)院金融投資研究中心，廣東廣州H"+,!+；!)中山大學(xué)法政學(xué)院，廣東廣州H"++#+%摘要：重點分析科技成果轉(zhuǎn)化過程中的起點（開發(fā)研究）(中段（中試環(huán)節(jié)）(終點（商品化和產(chǎn)業(yè)化）,個階段的特性和內(nèi)容，揭示高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的內(nèi)在機(jī)制及存在的主要問題。關(guān)鍵詞：高?？萍汲晒?；轉(zhuǎn)化過程；轉(zhuǎn)化機(jī)制中圖分類號：I!+G文獻(xiàn)標(biāo)識碼：E文

2、章編號："+++B!F+J$!++"%+!B++FHB+D高校是國家創(chuàng)新體系的核心基礎(chǔ)，高校科技成果轉(zhuǎn)化率的高低也是體現(xiàn)國家技術(shù)創(chuàng)新水平和能力的重要指標(biāo)之一。因此，如何促進(jìn)和加快高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，已成為當(dāng)前國家促進(jìn)科技進(jìn)步、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和經(jīng)濟(jì)增長的重要課題之一。高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化過程，和其它科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化過程一樣，是指以可供轉(zhuǎn)化的開發(fā)研究成果為起點，經(jīng)過產(chǎn)品化階段，實現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化直至獲得預(yù)期收益為止的一個內(nèi)在過程。這一過程中開發(fā)—中試—批產(chǎn)與營銷的銜接及其轉(zhuǎn)換的約束條件，就是高校科技成果轉(zhuǎn)化的主要機(jī)制。研究這一過程及其轉(zhuǎn)換機(jī)制，對于發(fā)現(xiàn)整個轉(zhuǎn)化過程中存在的問題、障

3、礙以及提出相應(yīng)的對策有著十分重要的意義。一、轉(zhuǎn)化過程的起點：開發(fā)研究及“可供轉(zhuǎn)化”成果的特性科學(xué)研究可根據(jù)不同需要分類，最常用的是按過程分為：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的起點，就是各高校通過基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之后形成具有可供轉(zhuǎn)化的開發(fā)研究成果。開發(fā)研究成果，包括產(chǎn)品技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù),個方面（見表"），其體現(xiàn)形式為專利設(shè)計、圖紙、論證報告、技術(shù)專有、試產(chǎn)品、管理方案、營銷策劃等。它是轉(zhuǎn)化機(jī)制存在的前提。其關(guān)鍵問題在于高校提供的開發(fā)研究成果是否可供轉(zhuǎn)化。所謂可供轉(zhuǎn)化，是指開發(fā)研究成果是否具備可以商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的可行性。開發(fā)研究成果之所以成為科研成果轉(zhuǎn)化過程的起點

4、，在某種意義上說，就在于它比應(yīng)用研究成果和基礎(chǔ)研究成果具有更高的轉(zhuǎn)化的可行性!?？蒲谐墒崭迦掌冢?+++B"!B!+基金項目：省教育廳課題“高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的機(jī)制與對策”$CC3DEF,+++,%作者簡介：王先慶$"CFG—%，男，廣州人，廣東商學(xué)院副教授，從事投資管理研究?！?!·深圳大學(xué)學(xué)報"人文社會科學(xué)版#$%%&年第&’卷果的可轉(zhuǎn)化性是其能否完成商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的前提，是整個轉(zhuǎn)化機(jī)制的基礎(chǔ)。表&按功能劃分的科研成果類別產(chǎn)品技術(shù)生產(chǎn)技術(shù)管理技術(shù)概念、定指技術(shù)被用來改變一項指技術(shù)被用于產(chǎn)品的指對企業(yè)經(jīng)營活動進(jìn)行計劃和義、性質(zhì)產(chǎn)品（或服務(wù)）特性創(chuàng)造過程控制的工具和方法主要內(nèi)容全新產(chǎn)品的

5、發(fā)明一項新工藝組織結(jié)構(gòu)調(diào)整方案局部產(chǎn)品設(shè)計上改進(jìn)新的測試手段新財務(wù)風(fēng)險控制技術(shù)新的加工設(shè)備和手段新的銷售技術(shù)新的生產(chǎn)組織方式據(jù)專家研究指出，可供轉(zhuǎn)化具體表現(xiàn)在一項開發(fā)研究成果經(jīng)過一定的技術(shù)檢驗和經(jīng)濟(jì)檢驗，被證明其具有(項特性)&*"+,-(#，即原理上的合理性，實驗上的可靠性，操作上的可行性，造價預(yù)算上的經(jīng)濟(jì)性，社會上的相容性。第一，原理上的合理性。即開發(fā)研究項目在構(gòu)想之初必須依據(jù)科學(xué)的基本原理。因原理謬誤而導(dǎo)致成果無法轉(zhuǎn)化的例子很多，如近年來曾出現(xiàn)的“點水為油”的研究成果無法轉(zhuǎn)化就是不符合原理。不過，在高校很少有這種情形。第二，實驗上的可靠性。任何一項開發(fā)研究，都會經(jīng)歷過一個實驗室階

6、段，形成關(guān)于科技開發(fā)項目的技術(shù)文件、樣機(jī)、樣品等有待進(jìn)一步“物化”的開發(fā)成果。而可供轉(zhuǎn)化的科研成果在這一階段必須具有可靠性的特征。實驗上的可靠性包括：實驗假設(shè)條件的可靠性；實驗方案和過程的可靠性；實驗結(jié)果的可靠性。在這一點上，高?？蒲邢鄬τ斜ＷC。第三，操作上的可行性。即能夠在復(fù)雜的現(xiàn)實條件下進(jìn)行實際生產(chǎn)。操作上的可行性與實驗上的可靠性區(qū)別在于，前者更強(qiáng)調(diào)科研成果轉(zhuǎn)化過程在進(jìn)入產(chǎn)品化階段及商品化和產(chǎn)業(yè)化階段時，該項技術(shù)應(yīng)更能適應(yīng)規(guī)模生產(chǎn)要求，使該技術(shù)產(chǎn)業(yè)在區(qū)域選擇、產(chǎn)業(yè)帶形成及研究、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)上都具有實現(xiàn)的可能。這一點正是高?？萍汲晒谋∪醐h(huán)節(jié)。第四，造價預(yù)算上的經(jīng)濟(jì)性。由于傳統(tǒng)的

7、科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象，我國高?？萍脊ぷ髡叽蠖嗳鄙偈袌鲆庾R，尤其缺少對成本收益分析和市場前景方面的考慮。他們對科技成果轉(zhuǎn)化在技術(shù)、市場開拓等方面所需資金的多少考慮不多或比較隨意。第五，社會上的相容性?？蒲谐晒芊裆虡I(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，與社會環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、制度環(huán)境是否相融密切相關(guān)，這一點也是高?？蒲腥藛T較少考慮的。總之，科研成果轉(zhuǎn)化過程的起點———開發(fā)研究成果，必須具備上述(個特性，否則就失去了轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。而我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率較低，在某種程度上，