保本混合型證券投資基金托管協(xié)議）

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1、ⅩⅩ進寶保本混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：ⅩⅩ基金管理有限公司基金托管人：ⅩⅩ銀行股份有限公司鑒于ⅩⅩ基金管理有限公司是一家依照ⅩⅩ法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；鑒于ⅩⅩ銀行股份有限公司是一家依照ⅩⅩ法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于ⅩⅩ基金管理有限公司擬擔任ⅩⅩ進寶保本混合型證券投資基金的基金管理人，ⅩⅩ銀行股份有限公司擬擔任ⅩⅩ進寶保本混合型證券投資基金的基金托管人；為明確ⅩⅩ進寶保本混合

2、型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當事人(一）基金管理人（或簡稱“管理人”名稱：ⅩⅩ基金管理有限公司住所：上海市虹口區(qū)東大名路638號7層法定代表人　成立時間：2002年6月13日批準設(shè)立機關(guān)：ⅩⅩ證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立文號：ⅩⅩ證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】25號組織形式：有限責任公司注冊資本：壹億元人民幣經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及ⅩⅩ證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(二）基金托管人（或簡稱“托管人”名稱：ⅩⅩ銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復興門

3、內(nèi)大街1號法定代表人：　成立時間：1983年10月31日基金托管業(yè)務(wù)批準文號：ⅩⅩ證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟捌佰肆拾捌萬壹仟玖佰叁拾捌元整經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯

4、擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)ⅩⅩ人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋(一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”

5、、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”及其他有關(guān)法律法規(guī)與《國投瑞銀進寶保本混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”訂立。(二）目的訂立本協(xié)議的目的是明確ⅩⅩ進寶保本混合型證券投資基金基金托管人和國投瑞銀進寶保本混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。(三）原則基金管理人和基

6、金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。(四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。若有不同的，以《基金合同》為準，并依其條款解釋。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核査(一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金的投資范圍是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)ⅩⅩ證監(jiān)會核準

7、上市的股票）、權(quán)證、股指期貨、國債期貨、貨幣市場工具及法律、法規(guī)或ⅩⅩ證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合ⅩⅩ證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金將基金資產(chǎn)劃分為保本資產(chǎn)和收益資產(chǎn)，其中保本資產(chǎn)主要投資于國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、次級債、短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債券、資產(chǎn)支持證券、國債期貨、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具等固定收益品種。收益資產(chǎn)主要投資于股票、權(quán)證以及

8、股指期貨等權(quán)益類品種。本基金持有的保本資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%。本基金持有的收益資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于40%，其中基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。若保本周期屆滿時本基金不符合保本基金存續(xù)條件，本基金依據(jù)《基金合同》的約定變更為“ⅩⅩ進寶靈活配置混合型證券投資基