公司董事、監(jiān)事和高管買(mǎi)賣(mài)公司股票行為規(guī)范的培訓(xùn)

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1、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》及《業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的通知》解讀主要內(nèi)容一、《管理規(guī)則》及《業(yè)務(wù)指引》法律依據(jù)和意義二、《管理規(guī)則》及《業(yè)務(wù)指引》的具體要求三、《通知》的部分要求《管理規(guī)則》、《業(yè)務(wù)指引》及《通知》的法律依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章一、《管理規(guī)則》、《業(yè)務(wù)指引》及《通知》法律依據(jù)和意義《公司法》第142條規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事、高

2、級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股票及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股票不得超過(guò)其所持有本公司股票總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股票自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股票。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股票作出其他限制性規(guī)定。”《證券法》第47條規(guī)定：“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股份在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸

3、該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股票的，賣(mài)出該股份不受六個(gè)月時(shí)間限制?！薄豆芾硪?guī)則》、《業(yè)務(wù)指引》及《通知》意義為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)的精神及相關(guān)規(guī)定；為加強(qiáng)對(duì)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的規(guī)范管理；為維護(hù)證券市場(chǎng)的秩序和健康發(fā)展。（一）相關(guān)概念界定（二）監(jiān)管的范圍（三）身份信息填報(bào)（四）股份鎖定與解鎖（五）股份變動(dòng)的披露（六）短線交易管理（七）監(jiān)管方式（

4、八）法律責(zé)任及罰則（九）主要案例二、《管理規(guī)則》、《業(yè)務(wù)指引》及《通知》的具體要求（一）相關(guān)概念界定1、本公司股份上市公司董監(jiān)高所持本公司股份同時(shí)包括登記在其名下的所有本公司股份，既包括Ａ、Ｂ股，也包括在境外發(fā)行的本公司股份。2、持有以是否登記在其名下為準(zhǔn)，不包括間接持有或其他控制方式，但在融資融券的情況下還包括登記在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。3、轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓為主動(dòng)減持的行為，不包括因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等原因?qū)е卤粍?dòng)減持的情況。4、股份鎖定指中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司依據(jù)《管理規(guī)

5、則》及《業(yè)務(wù)指引》對(duì)規(guī)定期間內(nèi)、規(guī)定數(shù)量的股票限制交易的行為，在鎖定期間，董監(jiān)高所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。（二）監(jiān)管的范圍董監(jiān)高本人買(mǎi)賣(mài)本公司股份前知悉相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則；買(mǎi)賣(mài)本公司股份前應(yīng)書(shū)面通知董秘，董秘應(yīng)進(jìn)行核查并書(shū)面通知；下列期間董監(jiān)高禁止買(mǎi)賣(mài)本公司股份定期報(bào)告公告前30日內(nèi)（如特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日至最終公告日）業(yè)績(jī)快報(bào)、業(yè)績(jī)預(yù)告公告前10日內(nèi)；重大事項(xiàng)發(fā)生之日或決策過(guò)程，至依法披露2個(gè)交易日內(nèi)深交所規(guī)定的其他期間。董監(jiān)高及

6、證券事務(wù)代表的關(guān)聯(lián)人配偶、父母、子女、兄弟姐妹董監(jiān)高控制的法人或其他組織本所認(rèn)定的其他自然人、法人或其他組織（三）身份信息填報(bào)申報(bào)方式深交所上市公司業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)填報(bào)—董監(jiān)高、授權(quán)代表本人的身份信息上市公司通過(guò)定期報(bào)告報(bào)送系統(tǒng)填報(bào)——董監(jiān)高、授權(quán)代表配偶、父母、子女、兄弟姐妹的身份信息。事項(xiàng)應(yīng)履行的程序和披露的內(nèi)容披露時(shí)間要求新上市公司股票初始登記申報(bào)個(gè)人姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、登記時(shí)間等相關(guān)信息申請(qǐng)股票初始登記時(shí)新任職申報(bào)個(gè)人姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、任職時(shí)間等相關(guān)信息新任職后2個(gè)交易日內(nèi)

7、個(gè)人申報(bào)的信息發(fā)生變化申報(bào)個(gè)人信息的詳細(xì)變化情況變化后的2個(gè)交易日內(nèi)離任申報(bào)個(gè)人姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、離任時(shí)間等相關(guān)信息離任后的2個(gè)交易日內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股份買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查和披露股份買(mǎi)賣(mài)前同時(shí)擁有多個(gè)證券賬戶應(yīng)按相關(guān)規(guī)定合并為一個(gè)賬戶相關(guān)規(guī)則規(guī)定的時(shí)間董監(jiān)高本人信息申報(bào)的時(shí)間及具體要求（四）股份鎖定與解鎖董監(jiān)高股份鎖定中國(guó)結(jié)算對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開(kāi)立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定；上市已滿一年的公司的董監(jiān)高新增無(wú)限售條件股份，按75%自動(dòng)鎖定；新增有

8、限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)；上市未滿一年的公司的董監(jiān)高證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定；對(duì)涉嫌違規(guī)交易的董監(jiān)高，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予以鎖定；公司章程可對(duì)董監(jiān)高轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件。定期解鎖每年的第一個(gè)交易日，以董監(jiān)高上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的股票為基數(shù)，按25％計(jì)算確定可轉(zhuǎn)讓股份法定額度（按照A股、B股分別計(jì)算