法律風(fēng)險(xiǎn)管理與典型案例

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1、工程法律博士國(guó)家一級(jí)注冊(cè)建造師德恒律師事務(wù)所合伙人首席國(guó)際工程律師周顯峰1周顯峰博士Dr.ElvisZhouEPCT工程總承包合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理與典型案例EPC交鑰匙工程與全過(guò)程工程項(xiàng)目管理建設(shè)部政策研究中心Part1在EPC交鑰匙工程領(lǐng)域的典型案例Part2EPC交鑰匙工程主要法律風(fēng)險(xiǎn)特征Part3EPC交鑰匙領(lǐng)域幾個(gè)特殊法律問(wèn)題3PartOneEPC交鑰匙工程領(lǐng)域的典型案例4PartTwoEPC交鑰匙工程的主要法律風(fēng)險(xiǎn)特征51.EPCT合同爭(zhēng)議的技術(shù)性更強(qiáng)設(shè)計(jì)(Design):勘察(geotechnical)結(jié)構(gòu)(structural

2、)建筑(architectural)安裝(mechanical)工藝(process)環(huán)境(environmental)技術(shù)服務(wù)(technicalservice)進(jìn)度(Programming)：設(shè)計(jì)（Engineering）采購(gòu)（Procurement）施工（Construction）試運(yùn)行（Commissioning）計(jì)量和估價(jià)(Measurementandevaluation)通常需要借助各領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家62.EPCT承包商需要承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)既有工程項(xiàng)目的一般風(fēng)險(xiǎn)，又有自身特殊風(fēng)險(xiǎn)——與傳統(tǒng)施工總承包模式相比，風(fēng)險(xiǎn)范圍大得多，對(duì)承

3、包商的要求也高得多；設(shè)計(jì)是EPCT項(xiàng)目的“關(guān)鍵”和主要風(fēng)險(xiǎn)源，而試運(yùn)行則是矛盾集中的環(huán)節(jié)；價(jià)格包死、工期固定——工業(yè)類(lèi)EPCT項(xiàng)目還對(duì)性能保證值有嚴(yán)格要求；當(dāng)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，“EPC”或“Turnkey”承包商往往被“推定”為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)絕大部分風(fēng)險(xiǎn)（除非合同另有特別約定）。我國(guó)大陸傳統(tǒng)建設(shè)管理體制對(duì)我國(guó)發(fā)展EPCT的制約。7承包商風(fēng)險(xiǎn)承包模式紅皮書(shū)黃皮書(shū)施工總承包D-B銀皮書(shū)EPC/Turn-key戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行為等在業(yè)主國(guó)內(nèi)叛亂、恐怖、革命、政變、內(nèi)戰(zhàn)在業(yè)主國(guó)內(nèi)非承包人員造成的騷亂、混亂等在業(yè)主國(guó)內(nèi)非承包商的軍火、炸藥、放射物質(zhì)導(dǎo)致的污染等飛

4、行器導(dǎo)致的壓力波業(yè)主占用部分工程導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主方負(fù)責(zé)的設(shè)計(jì)一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)見(jiàn)或無(wú)法充分合理防范的自然力的作用投標(biāo)前有經(jīng)驗(yàn)的承包商可以預(yù)見(jiàn)承包商風(fēng)險(xiǎn)17.4業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)圖2-1：FIDIC不同總承包模式下的風(fēng)險(xiǎn)分配（表現(xiàn)之一）82.EPCT承包商需要承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)(續(xù))如果投標(biāo)人沒(méi)有足夠時(shí)間或資料，以仔細(xì)研究和核查雇主要求，或進(jìn)行他們的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和估算（特別是4.12和5.1款）；如果建設(shè)內(nèi)容涉及相當(dāng)數(shù)量的地下工程，或投標(biāo)人未能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程；如果雇主要嚴(yán)密監(jiān)督或控制承包商的工作，或要求審核大部分施工圖紙；如果每次期中付款的款

5、額要經(jīng)職員或其他中間人確定。OBEECIOpenBookEstimateEarlyContractorInvolvement93.EPCT項(xiàng)目法律關(guān)系更復(fù)雜涉及更多的項(xiàng)目法律文件和更多的法律關(guān)系主體(multiplecontracts,multiplepartiesandheavypapers)需要應(yīng)用系統(tǒng)工程的方法實(shí)施合同風(fēng)險(xiǎn)管理(systemengineering)影響合同風(fēng)險(xiǎn)管理的20大法律關(guān)系“變量”(top20legalrelationships)103.1十大外部直接法律關(guān)系業(yè)主工程師/業(yè)主代表代理商工程所在國(guó)政府分包商供應(yīng)

6、商承運(yùn)商保險(xiǎn)公司擔(dān)保/貸款銀行SINOSURE11改編自張水波、何伯森編著：FIDIC新版合同條件導(dǎo)讀與解析，第201頁(yè)，中國(guó)建筑工業(yè)出版社2003年EPC總承包商工程師/雇主代表分包商供應(yīng)商保險(xiǎn)公司承運(yùn)商專(zhuān)業(yè)分包商當(dāng)?shù)胤职讨袊?guó)分包商當(dāng)?shù)毓?yīng)商中國(guó)供應(yīng)商第三國(guó)供應(yīng)商中國(guó)保險(xiǎn)公司當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)公司再保險(xiǎn)公司指定分包商業(yè)主FOBCFR代理商擔(dān)保/貸款銀行SINOSURE圖2-2：10大“外部”直接法律關(guān)系海關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)外商投資管理部門(mén)勞工社會(huì)保障部門(mén)外匯管理部門(mén)環(huán)境保護(hù)部門(mén)建設(shè)管理部門(mén)……保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司12(1)業(yè)主在所有承包商參加的法律關(guān)系中，與

7、業(yè)主的關(guān)系無(wú)疑是主要矛盾。合同風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵和基礎(chǔ)，就是要根據(jù)每一個(gè)國(guó)際工程項(xiàng)目的具體實(shí)際，在承包商與業(yè)主之間明確劃定合同風(fēng)險(xiǎn)范圍。Employer’sRequirement（業(yè)主要求），則是界定風(fēng)險(xiǎn)范圍的一份非常重要的合同文件。EPCT合同的本質(zhì)，則是業(yè)主愿意付出一筆風(fēng)險(xiǎn)金（RiskPremium），向總承包商“轉(zhuǎn)嫁”絕大部分風(fēng)險(xiǎn)——但是很遺憾，中國(guó)承包商往往把這筆風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)“競(jìng)爭(zhēng)”掉了。13(2)工程師實(shí)踐中，EPCT項(xiàng)目往往仍有工程師參與其中——這可能與業(yè)主對(duì)中國(guó)承包商或“MadeinChina”缺乏信任有關(guān)，這與FIDIC銀皮書(shū)倡導(dǎo)

8、的模式經(jīng)常不一致。案例1：埃及某工業(yè)EPCT項(xiàng)目雙方采用非標(biāo)準(zhǔn)合同文本。在雙方就文本內(nèi)容發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，業(yè)主律師要求參照SilverBook編寫(xiě)。中國(guó)承包商應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)？14(2)工程師中國(guó)承包商與工程師溝通的