華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同

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1、華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請(qǐng)材基金合同華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請(qǐng)材基金合同目錄一、前言2二、釋義3三、基金的基本情況7四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)8五、基金備案9六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換10七、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押16八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)17九、基金份額持有人大會(huì)24十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序30十一、基金托管32十二、基金的銷(xiāo)售33十三、基金份額的注冊(cè)登記34十四、基金

2、的投資35十五、基金的融資、融券40十六、基金的財(cái)產(chǎn)41十七、基金資產(chǎn)估值42十八、基金費(fèi)用與稅收46十九、基金收益與分配48二十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)50二十一、基金的信息披露51二十二、業(yè)務(wù)規(guī)則……………………………………………………………….51二十三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算56二十四、違約責(zé)任59二十五、爭(zhēng)議的處理60二十六、基金合同的效力6162華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請(qǐng)材基金合同一、前言（一）訂立《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的訂立本

3、基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）和《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷(xiāo)售辦法》）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信

4、用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間

5、權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。62華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請(qǐng)材基金合同二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：基金或本基金：指華

6、泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金；基金合同或本基金合同：指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；招募說(shuō)明書(shū)：指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期更新；發(fā)售公告：指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》托管協(xié)議指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)的自2004年6月1日起實(shí)施的《中

7、華人民共和國(guó)證券投資基金法》及不時(shí)做出的修訂；《銷(xiāo)售辦法》：指2004年6月25日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于2004年7月1日起實(shí)施的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及不時(shí)做出的修訂；《運(yùn)作辦法》：指2004年6月29日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于2004年7月1日起實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及不時(shí)做出的修訂；《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布并于2004年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時(shí)作出的修訂；元：指人民幣元；基金管理人：指華泰柏瑞基金管理有限公司；基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司；62華泰柏瑞量化先行股票型證券投資

8、基金募集申請(qǐng)材基金合同注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金