交銀施羅德基金管理有限公司

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1、交銀施羅德保本混合型證券投資基金保本周期到期安排及交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型后運(yùn)作相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的公告交銀施羅德保本混合型證券投資基金（以下使用其全稱或簡稱“本基金”、“交銀保本”）為契約型開放式證券投資基金，基金管理人為交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人為中國工商銀行股份有限公司，基金注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，基金保證人為中國投資擔(dān)保有限公司。本基金根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)交銀施羅德保本混合型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2008]1285號），于

2、2008年12月3日至2009年1月15日進(jìn)行了募集。募集期間募集及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)4,956,375,599.84份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為46,900戶。本基金于2009年1月21日正式成立，簡稱為“交銀保本”，基金代碼為“519697”。本基金保本周期期限三年，自本基金基金合同生效日（即2009年1月21日）起至三個公歷年后對應(yīng)日止，如該對應(yīng)日為非工作日，保本周期到期日順延至下一個工作日，即2012年1月30日。根據(jù)本基金基金合同的約定，“11保本周期屆滿時，在符合保本基金存續(xù)條件下，本基金繼續(xù)存續(xù)并進(jìn)入下一保本周期，該保本周期的具體起

3、訖日期以本基金管理人屆時公告為準(zhǔn)；如保本到期后，本基金未能符合上述保本基金存續(xù)條件，則本基金將按《基金合同》的約定，變更為‘交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金’。同時，基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略以及基金費(fèi)率等相關(guān)內(nèi)容也將根據(jù)基金合同的相關(guān)約定作相應(yīng)修改。上述變更由基金管理人和基金托管人同意后，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，在報(bào)中國證監(jiān)會備案后，提前在臨時公告或更新的基金招募說明書中予以說明?！苯汇y施羅德保本混合型證券投資基金保本周期到期，將按照《基金合同》的約定變更為非保本的混合型基金，即“交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資

4、基金”（以下使用其全稱或簡稱“交銀行業(yè)”）?；鹜泄苋思盎鹱缘怯洐C(jī)構(gòu)不變，基金代碼亦保持不變?yōu)椤?19697”。轉(zhuǎn)型后基金的投資目標(biāo)、投資策略及基金費(fèi)率等按照《交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行運(yùn)作。前述修改變更事項(xiàng)已按照相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定履行相關(guān)手續(xù)?，F(xiàn)將本基金保本周期到期安排及交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型后運(yùn)作的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則說明如下：一、基金份額持有人保本周期到期后的選擇1、保本周期到期選擇期的時間安排本基金保本周期到期選擇期為保本周期到期日及其后三個工作日，即自2012年1月3

5、0日（含）起至2012年2月2日（含）止?；鸱蓊~持有人可在保本周期11到期選擇期內(nèi)的交易時間里，通過基金管理人和各代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行到期選擇。2、保本周期到期選擇期內(nèi)基金份額持有人的選擇方式在上述保本周期到期選擇期內(nèi)，基金份額持有人可以選擇贖回本基金基金份額，將本基金基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額，或繼續(xù)持有變更后的“交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額。對于在保本周期到期選擇期內(nèi)未提出贖回或者轉(zhuǎn)換出申請的基金份額持有人，將默認(rèn)其選擇持有變更后的“交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額。3

6、、保本周期到期選擇期內(nèi)的相關(guān)費(fèi)用安排基金份額持有人在保本周期到期選擇期內(nèi)選擇贖回基金份額的，無需就當(dāng)次贖回支付贖回費(fèi)用；基金份額持有人在保本周期到期選擇期內(nèi)選擇將本基金基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的，無需就當(dāng)次轉(zhuǎn)換支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用；基金份額持有人在保本周期到期選擇期內(nèi)選擇繼續(xù)持有變更后的“交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”基金份額的，無需就當(dāng)次轉(zhuǎn)入支付任何交易費(fèi)用。保本周期到期選擇期內(nèi)，本基金免收管理費(fèi)、托管費(fèi)。4、保本周期到期選擇期內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)操作（1）保本周期到期選擇期內(nèi)，暫不開放本基金的申購、轉(zhuǎn)換入和定期定額投資業(yè)務(wù)。（2）本

7、基金在保本周期到期選擇期內(nèi)的贖回或轉(zhuǎn)換出業(yè)務(wù)申請仍采取“未知價”原則和“先進(jìn)先出”原則進(jìn)行處理。11“未知價”原則，即贖回或轉(zhuǎn)換出的價格以受理申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。“先進(jìn)先出”原則，即對基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)換出處理時，按照基金份額持有人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。（3）保本周期到期選擇期內(nèi)，本基金使用“交銀保本”的簡稱，每日公布基金份額凈值。（4）本基金贖回業(yè)務(wù)辦理地點(diǎn)投資者可以通過本公司直銷中心及中國工商銀行股份有限公司、11中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國銀行

8、股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、中信銀行股份