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1、九十八年第四次期貨交易分析人員資格測驗試題Source:證基會專業(yè)科目：期貨法規(guī)與自律規(guī)範請?zhí)钊雸鲎C編號：※注意：(1)選擇題請在「答案卡」上作答，每一試題有(A)、(B)、(C)、(D)選項，本測驗為單一選擇題，請依題意選出一個正確或最適當?shù)拇鸢?2)申論題請在「答案卷」上依序標明題號作答，不必抄題一、選擇題（共28題，每題2.5分，共70分）1.依我國期貨交易法規(guī)定，結(jié)算會員若不履行結(jié)算交割義務(wù)時，期貨結(jié)算機構(gòu)首先應(yīng)以下列何者支應(yīng)之？(A)違約期貨結(jié)算會員之交割結(jié)算基金(B)違約期貨結(jié)算會員繳
2、存之結(jié)算保證金(C)期貨結(jié)算機構(gòu)之賠償準備金(D)其他期貨結(jié)算會員之交割結(jié)算基金2.期貨結(jié)算會員因期貨結(jié)算所生之債務(wù)，其債權(quán)人對該結(jié)算會員之何種款項有優(yōu)先受償之權(quán)？(A)營業(yè)保證金(B)結(jié)算保證金(C)交割結(jié)算基金(D)賠償準備金3.承上題，其債權(quán)人優(yōu)先受償順序為何？(A)期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨交易人、期貨結(jié)算會員(B)期貨交易人、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨結(jié)算會員(C)期貨結(jié)算會員、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨交易人(D)期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨結(jié)算會員、期貨交易人4.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他
3、方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為，為期貨交易法所稱之何種行為？(A)場外沖銷(B)交叉交易(C)擅為交易相對人(D)配合交易5.下列何者非為期貨顧問事業(yè)的業(yè)務(wù)員？(A)對期貨交易提供研究分析意見之人員(B)辦理全權(quán)委託交易人員(C)內(nèi)部稽核人員(D)辦理期貨交易講習之人員6.下列何種情形，期貨商除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關(guān)提出改善計畫？(A)業(yè)主權(quán)益低於最低實收資本額百分之六十(B)業(yè)主權(quán)益低於最低實收資本額百分之五十(C)調(diào)整後淨資
4、本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十(D)調(diào)整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之十五7.期貨商若經(jīng)核準投資大陸地區(qū)期貨公司者，下列行為何者為正確？(A)得受託從事大陸地區(qū)之期貨交易(B)得推介臺灣地區(qū)交易人從事大陸期貨市場之期貨交易(C)該大陸地區(qū)期貨公司得對臺灣地區(qū)個人及事業(yè)提供服務(wù)(D)以上皆非8.下列何種事業(yè)是指經(jīng)營接受特定人委任，對委任人之委託資產(chǎn)，就有關(guān)期貨交易、期貨相關(guān)現(xiàn)貨商品之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執(zhí)行交易
5、或投資之業(yè)務(wù)？(A)期貨顧問事業(yè)(B)期貨信託事業(yè)(C)期貨經(jīng)理事業(yè)(D)期貨交易輔助事業(yè)9.期貨經(jīng)理事業(yè)接受共同委任從事全權(quán)委託期貨交易時，共同委任人之人數(shù)上限為何？(A)十人(B)十五人(C)二十人(D)二十五人10.期貨經(jīng)理事業(yè)接受委任人全權(quán)委託期貨交易，於受託期貨經(jīng)紀商或證券經(jīng)紀商開立帳戶，應(yīng)以何人名義為之？(A)委任人(B)辦理全權(quán)委託交易決定人員(C)期貨經(jīng)理事業(yè)(D)保管機構(gòu)11.有關(guān)期貨信託事業(yè)，下列敘述何者不正確？(A)期貨信託事業(yè)得自行保管所募集之期貨信託基金(B)期貨信託事業(yè)
6、募集之期貨信託基金，應(yīng)與其自有財產(chǎn)分別獨立(C)期貨信託事業(yè)不得擔任期貨信託基金所持有股票之發(fā)行公司之董事或監(jiān)察人(D)期貨信託事業(yè)之債權(quán)人不得對於期貨信託資產(chǎn)請求扣押或行使其他權(quán)利12.期貨業(yè)之從業(yè)人員為下列何種行為，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金？(A)對期貨交易人作獲利之保證(B)利用他人或自己帳戶或名義供期貨交易人從事交易(C)為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊(D)以上皆是13.保本型期貨信託基金之保本比率應(yīng)達投資本金多少比例以上？(A)百分之五十(B)百分之六十
7、(C)百分之八十(D)百分之九十14.期貨信託事業(yè)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，下列敘述何者不正確？(A)須送由同業(yè)公會審查後轉(zhuǎn)報主管機關(guān)申請核準(B)除特定金融機構(gòu)外，符合主管機關(guān)所定條件之自然人、法人及基金等受益人人數(shù)不得超過九十九人(C)於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為(D)得免編製公開說明書15.期貨信託事業(yè)運用對不特定人所募集之期貨信託基金，持有期貨契約、期貨選擇權(quán)契約及選擇權(quán)契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期貨選擇權(quán)與選擇權(quán)契約交易所支付與收取權(quán)利金淨
8、額之合計數(shù)，最多為占該期貨信託基金淨資產(chǎn)價值的多少比例？(A)百分之六十(B)百分之七十(C)百分之八十(D)百分之一百16.期貨經(jīng)理事業(yè)經(jīng)營全權(quán)委託期貨交易業(yè)務(wù)，下列何者為正確？(A)得將委任人期貨交易帳戶、證券交易帳戶或其他交易帳戶之交易合併於同一委託處理(B)同一委任人之不同全權(quán)委託帳戶，於辦理保證金與權(quán)利金收付或結(jié)算交割時，得相互辦理款券轉(zhuǎn)撥、現(xiàn)金或未沖銷部位移轉(zhuǎn)(C)共同委任人之任一委任人得單獨查詢其全權(quán)委託交易帳戶之交易情形(D)共同委任人之任一委任人得自行提前終止全權(quán)
