PPP交易模式與操作實(shí)務(wù)培訓(xùn)PPT

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1、111PPP交易模式及操作實(shí)務(wù)張志曉律師電話：13811184382信箱：heblawyer@163.com2014年12月1一、PPP的概念一、PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫，是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，或是為了提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過(guò)簽署合同來(lái)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。1一、PPP的概念一、國(guó)際上對(duì)狹

2、義的PPP定義是這樣的：公營(yíng)部門、政府和私營(yíng)部門就整個(gè)項(xiàng)目的資產(chǎn)和所交付的最終產(chǎn)品或服務(wù)簽訂具有法律效力的合同，并在合同中約定各方的責(zé)任和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。由此可見，PPP模式中的公營(yíng)和私營(yíng)部門之間的合作貫穿于項(xiàng)目的全過(guò)程。交易結(jié)構(gòu)：1一、PPP的概念一、PPP的模式外包類PPP項(xiàng)目一般是由政府投資，私人部門承包整個(gè)項(xiàng)目中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)職能，例如只負(fù)責(zé)工程建設(shè)，或者受政府之托代為管理維護(hù)設(shè)施或提供部分公共服務(wù)，并通過(guò)政府付費(fèi)實(shí)現(xiàn)收益。在外包類PPP項(xiàng)目中，私人部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。特許經(jīng)營(yíng)類項(xiàng)目需要私人參

3、與部分或全部投資，并通過(guò)一定的合作機(jī)制與公共部門分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、共享項(xiàng)目收益。根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際收益情況，公共部門可能會(huì)向特許經(jīng)營(yíng)公司收取一定的特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)或給予一定補(bǔ)償，項(xiàng)目的資產(chǎn)最終歸公共部門保留，合同結(jié)束后要求私營(yíng)部門將項(xiàng)目的使用權(quán)或所有權(quán)移交給公共部門，需要公共部門協(xié)調(diào)好私營(yíng)部門的利潤(rùn)和項(xiàng)目的公益性兩者之間的平衡關(guān)系。私有化類PPP項(xiàng)目則需要私人部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全部投資，在政府的監(jiān)管下，通過(guò)向用戶收費(fèi)收回投資實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)。由于私有化類PPP項(xiàng)目的所有權(quán)永久歸私人擁有，并且不具備有限追索的特性，因此私人部

4、門在這類PPP項(xiàng)目中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)最大。1一、PPP的概念二、PPP的模式1一、PPP的概念一、PPP基本運(yùn)作流程1一、PPP的概念一、PPP項(xiàng)目的收費(fèi)機(jī)制包括三類，一是完全依靠項(xiàng)目用戶付費(fèi)（如供水、燃?xì)忭?xiàng)目），二是完全由政府支付服務(wù)費(fèi)用（如市政道路、排水管網(wǎng)、生態(tài)環(huán)境治理項(xiàng)目），三是部分來(lái)自項(xiàng)目用戶付費(fèi)并由政府提供缺口補(bǔ)貼，以保障項(xiàng)目財(cái)務(wù)可行性（如污水處理項(xiàng)目、垃圾處理項(xiàng)目）。1二、中國(guó)PPP的發(fā)展的現(xiàn)狀一、中國(guó)式PPP的三個(gè)發(fā)展階段PPP一詞最早由英國(guó)政府于1982年提出，是指政府與私營(yíng)商簽訂長(zhǎng)期

5、協(xié)議，授權(quán)私營(yíng)商代替政府建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或管理公共基礎(chǔ)設(shè)施并向公眾提供公共服務(wù)。1995年至2003年——“摸著石頭過(guò)河”的階段從1995年開始，在國(guó)家計(jì)委的主導(dǎo)之下，廣西來(lái)賓B電廠、成都自來(lái)水六廠及長(zhǎng)沙電廠等幾個(gè)BOT試點(diǎn)項(xiàng)目相繼開展。2002年，北京市政府主導(dǎo)實(shí)施了北京市第十水廠BOT項(xiàng)目。合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目。2004年至2013年——“黑貓白貓”的階段2004年，建設(shè)部一馬當(dāng)先，頒布并實(shí)施了《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（下稱“126號(hào)令”），將特許經(jīng)營(yíng)的概念正式引入市政公用

6、事業(yè)，并在城市供水、污水處理及燃?xì)夤?yīng)等領(lǐng)域發(fā)起大規(guī)模的項(xiàng)目實(shí)踐。2014年開始——規(guī)范化階段2014年5月，財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作（PPP）工作領(lǐng)導(dǎo)小組正式設(shè)立。相比于財(cái)政部的令箭頻發(fā)，國(guó)家發(fā)改委也在今年5月份一口氣推出了80個(gè)鼓勵(lì)社會(huì)資本參與建設(shè)營(yíng)運(yùn)的示范項(xiàng)目，范圍涉及傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施、信息基礎(chǔ)設(shè)施、清潔能源、油氣、煤化工、石化產(chǎn)業(yè)，且項(xiàng)目模式不局限于特許經(jīng)營(yíng)?！痘A(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法（征求意見稿）》已在征求意見。1二、中國(guó)PPP的發(fā)展的現(xiàn)狀二、中國(guó)PPP立法的三個(gè)階段以引導(dǎo)外商投資為主線

7、的早期文件《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問題的通知》（計(jì)外資〔1995〕1208號(hào)）、《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部關(guān)于以BOT方式吸收外商投資有關(guān)問題的通知》（〔1994〕外經(jīng)貿(mào)法函字第89號(hào)）、《國(guó)家計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓管理的通知》（計(jì)外資〔1999〕1684號(hào)）、《城市市政公用事業(yè)利用外資暫行規(guī)定》（建綜〔2000〕118號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于妥善處理現(xiàn)有保證外方投資固定回報(bào)項(xiàng)目有關(guān)問題的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2002〕43號(hào)）126號(hào)令及其衍生文件2004年建設(shè)部《市政公用事業(yè)

8、特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》，北京市《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)條例》，上海市《城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)條例》、《上海延安東路隧道專營(yíng)管理辦法》2014年的立法財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》2014年76號(hào)、《財(cái)政部關(guān)于政府與社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)問題的通知》112號(hào)，《財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》；國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》?！痘A(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法（征求意見稿）》。1二、中國(guó)PP