員工持股離職案例分析

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1、公司能否強(qiáng)制要求離職員工必須轉(zhuǎn)讓股權(quán)？[導(dǎo)讀]：員工持股是時(shí)下大熱，越來越多的企業(yè)主試圖將“員工持股”作為調(diào)動(dòng)工作積極性的手段。與之相應(yīng)，幾乎所有的企業(yè)主都會(huì)理所當(dāng)然的認(rèn)為“離職員工必須轉(zhuǎn)讓股權(quán)”乃天經(jīng)地義。但對于離職員工而言，他們可不這么想，“我的股權(quán)我做主，憑什么強(qiáng)制我轉(zhuǎn)讓啊”。于是沖突應(yīng)運(yùn)而生，公司能否強(qiáng)制離職員工轉(zhuǎn)讓股權(quán)成為值得我們深入探討的話題。一、強(qiáng)制出讓股權(quán)的依據(jù)——公司能否強(qiáng)制離職員工出讓股權(quán)？之所以會(huì)出現(xiàn)前述企業(yè)主和離職員工想法上的沖突，皆因各自所在立場不同。這一現(xiàn)象所反映出的也恰恰是值得我們法律人所需要研究深思

2、的問題：員工對于公司股權(quán)的“所有權(quán)”能否被限制？能否強(qiáng)制離職員工出讓股權(quán)？依據(jù)什么可以強(qiáng)制員工出讓股權(quán)？1、公司能強(qiáng)制離職員工出讓股權(quán)嗎？員工一方的觀點(diǎn)：根據(jù)物權(quán)法原理，所有權(quán)是所有人依法對自己財(cái)產(chǎn)所享有的占有，使用，收益和處分的權(quán)利。所有權(quán)是物權(quán)中最重要也最完全的一種權(quán)利，具有絕對性、排他性、永續(xù)性三個(gè)特征。由于股權(quán)是股東合法財(cái)產(chǎn)權(quán)，股東合法財(cái)產(chǎn)的處分權(quán)只能由股東自己行使。我國《民法通則》第七十五條和《物權(quán)法》第六十五條、六十六條均規(guī)定，私人的合法財(cái)產(chǎn)受法律保護(hù)，股權(quán)非經(jīng)股東或法定的強(qiáng)制執(zhí)行程序不能變動(dòng)。根據(jù)公司法的規(guī)定，公司股

3、東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。員工出資取得公司股權(quán)后，即成為公司合法股東，對股權(quán)的處分應(yīng)由作為股東的員工自由行使，該權(quán)利非依本人意志、法律或司法裁判，任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人均無權(quán)予以處分或剝奪。公司一方的觀點(diǎn)：公司認(rèn)可員工對股權(quán)的“所有權(quán)”，并尊重這種所有權(quán)。但員工對于公司股權(quán)的“所有權(quán)”并非毫無限制。法律并不禁止員工對個(gè)人合法權(quán)利的放棄，也不禁止員工對個(gè)人合法權(quán)力的合理讓渡。因此，員工可以與公司或其他股東自由約定處分股權(quán)的“條件”。員工與公司或其他股東之間關(guān)于“股東離開公司時(shí)必須將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他股東”的規(guī)定的效力合

4、法有效。股東之間作出的類似約定，只要不是惡意侵犯股東財(cái)產(chǎn)權(quán)，非法強(qiáng)制股東退股的針對性條款，就應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定為合法有效，各股東均應(yīng)遵照執(zhí)行。對此，我們認(rèn)為：作為公司股東的員工，其對公司股權(quán)的合法“所有權(quán)”應(yīng)當(dāng)被充分尊重。股東間約定員工離開公司時(shí)必須退股，實(shí)為附條件的民事法律行為，由于該退股行為系采取股東事先約定主動(dòng)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方式，因此，該條件并不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)為合法有效。而這恰恰是員工股東行使其對股權(quán)的所有權(quán)中的“處分權(quán)”的具體表現(xiàn)。在“退股條件”具備時(shí)，員工股東應(yīng)當(dāng)按約履行出讓義務(wù)。這并非是公司強(qiáng)制離職員工轉(zhuǎn)讓股權(quán)，而

5、是員工股東在符合約定的“退股條件”下按約轉(zhuǎn)讓的行為。這一“約定”由離職員工自行簽署，本身合法有效，離職員工理應(yīng)受其約束。2、公司強(qiáng)制離職員工出讓股權(quán)的依據(jù)有哪些？根據(jù)所有權(quán)的法律特征，對股權(quán)的處分應(yīng)由員工自行行使。因此，公司“強(qiáng)制”離職員工出讓股權(quán)，只能依據(jù)員工的處分行為，而非其他。此處的“員工處分行為”有兩種載體：公司章程和協(xié)議。（1）通過簽署公司章程來約定“退股條件”。股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓雖然屬于股東的固有權(quán)利，但該固有權(quán)利屬性并不排斥股權(quán)持有者基于意思自治而進(jìn)行的處分行為。章程對此進(jìn)行約定時(shí)，假如公司原始章程就有此類規(guī)定，公司照章

6、收購離職員工的股權(quán)而當(dāng)事股東不予配合甚至訴請至法院要求確認(rèn)無效時(shí)，法院通常會(huì)認(rèn)為因被收購股東簽章認(rèn)可了公司原始章程，全體股東之間已經(jīng)達(dá)成了合意，公司實(shí)施收購的行為即使遭到被收購股東的反對，也具有合法性，故在認(rèn)定章程規(guī)定有效的同時(shí)，駁回離職員工要求確認(rèn)決議無效的訴訟請求。此時(shí)章程中關(guān)于離職股權(quán)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓的條款類似于附生效條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，即以員工離職為條件而發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓。因?yàn)楣蓹?quán)的本質(zhì)是財(cái)產(chǎn)權(quán)，股東在不違背法律強(qiáng)行性規(guī)范的前提下可以以協(xié)議的方式自由處分，該處分包括約定何時(shí)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，所以初始章程中關(guān)于強(qiáng)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條款合法有效?！镜湫?/p>

7、案例】江蘇省南京市中級人民法院在“嚴(yán)小敏與南京市建筑設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案”[(2014)寧商終字第756號(hào)]二審民事判決書中認(rèn)為：“公司章程作為南京建筑設(shè)計(jì)院自治規(guī)范，對其表決通過的股東，均應(yīng)受公司章程的約束。南京建筑設(shè)計(jì)院與離職股東達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓合意，回購股權(quán)由公司持股會(huì)代持，并不違反法律規(guī)定，本院依法予以確認(rèn)?！倍?dāng)公司通過合法程序修改章程增加此類內(nèi)容時(shí)，不少法院則判決修改內(nèi)容無效，或者對同意的股東有效而對反對、棄權(quán)或者未參與投票的股東則不發(fā)生法律效力。法院如此裁判的主要理由是，有限公司更多地體現(xiàn)股東之間的人合性

8、，股權(quán)包含屬于股東的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不經(jīng)持股股東同意，在轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間協(xié)商一致，不得由公司單方?jīng)Q定強(qiáng)制收購，否則即構(gòu)成侵權(quán)。這種制度安排必須是事先的，而不是事后的，必須是公司設(shè)立之初或運(yùn)轉(zhuǎn)過程中全體股東的一致意志體現(xiàn)，而不是以資本多數(shù)決修改公司章