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《律師辦理PPP業(yè)務(wù)操作指引》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、政府和社會資本合作（PPP）全流程指引甘肅中天律師事務(wù)所王軍律師免責(zé)聲明：鑒于撰寫人未有PPP業(yè)務(wù)的實踐經(jīng)驗，也無現(xiàn)成的律師PPP業(yè)務(wù)操作規(guī)范，本撰寫人僅能通過查閱相關(guān)資料，參考其他律師同行對該類業(yè)務(wù)的經(jīng)驗著述，編寫本業(yè)務(wù)操作流程。本業(yè)務(wù)操作流程僅是撰寫人個人的單獨理解和體會，未經(jīng)過任何實踐檢驗，撰寫不足之處，請各位老師及同事們批評指正，以便使PPP業(yè)務(wù)的操作流程更加得以完善，更具實務(wù)操作性。第一部分：概念概述一、項目融資概述PPP（Public—Private—Partnership）模式系政府對外融資的一種模式，要想講清楚PPP模式，就必須先從基礎(chǔ)概
2、念“項目融資”講起。廣義的項目融資是指為特定項目的建設(shè)、收購和債務(wù)重組等進行的融資活動，即“為項目進行融資”；從金融學(xué)而言，是指債權(quán)人對債務(wù)人抵押資產(chǎn)以外的資產(chǎn)享有100%追索權(quán)的融資活動；這其實更多的就是傳統(tǒng)的企業(yè)融資（Corporate51Finance）。狹義的項目融資是“通過項目去融資”，具體而言，就是通過項目（如基礎(chǔ)設(shè)施）建成后所能產(chǎn)生的期望收益、項目資產(chǎn)和有關(guān)合同權(quán)益來進行融資的活動。因為狹義項目融資最適用于基礎(chǔ)設(shè)施（路、橋、港口等）、公用事業(yè)（電、水、垃圾處理等）、社會事業(yè)（學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院、監(jiān)獄等）或自然資源開發(fā)（采油、氣、礦等）項目，
3、而這些項目往往都需要政府的特許經(jīng)營授權(quán)，因此，狹義項目融資也常常稱作“特許經(jīng)營項目融資”。所以PPP模式屬于狹義的項目融資范疇。二、PPP（Public—Private—Partnership）模式的概述及內(nèi)容PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫，是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目或是為了提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達到比預(yù)期單獨行動更為有利的結(jié)果。根據(jù)PPP模式的項目融資模式
4、的不同，PPP模式包含如下內(nèi)容：1、BTBT是政府利用非政府資金來承建某些基礎(chǔ)設(shè)施項目的一種投資方式。BT是Build(建設(shè))和Transfer(轉(zhuǎn)讓)兩個英文單詞的縮寫，其含義是：政府通過合同約定，將擬建設(shè)的某個基礎(chǔ)設(shè)施項目授予企業(yè)法人投資，在規(guī)定的時間內(nèi)，由企業(yè)法人負責(zé)該項目的投融資和建設(shè)，建設(shè)期滿，政府按照等價有償?shù)脑瓌t向企業(yè)法人協(xié)議收購的商業(yè)活動。2、BOTBOT是英文Build－Operate－Transfer（建設(shè)、經(jīng)營、轉(zhuǎn)讓）的縮寫。從內(nèi)容上看，BOT是一種適用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資、融資方式。BOT投融資模式的典型形式是：項目所在地政府授予
5、一家或幾家私人企業(yè)所組成的項目公司特許權(quán)利——就某項特定基礎(chǔ)設(shè)施項目進行籌資建設(shè)，在約定的期限內(nèi)經(jīng)營管理，并通過項目經(jīng)營收入償還債務(wù)和獲取投資回報；約定期滿后，項目設(shè)施無償轉(zhuǎn)讓給所在地政府。簡而言之，BOT一詞是對一個項目投融資建設(shè)、經(jīng)營回報、無償轉(zhuǎn)讓的經(jīng)濟活動全過程典型特征的簡要概括。3、BOOT51BOOT(Build－Own－Operate－Transfer)形式，這一模式在內(nèi)容和形式上與BOT沒有不同，僅在項目財產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系上強調(diào)：項目設(shè)施建成后歸項目公司所有。3、BTOBTO（Build-Transfer-Own）形式:這一模式與一般BOT模式的
6、不同在于“經(jīng)營（Operate）”和“轉(zhuǎn)讓（Transfer）”發(fā)生了次序上的變化，即在項目設(shè)施建成后由政府先行償還所投入的全部建設(shè)費用、取得項目設(shè)施所有權(quán)，然后按照事先約定由項目公司租賃經(jīng)營一定年限。4、BOOBOO(Build－Own－Operate)形式:其意思為某一基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)、擁有（所有）、經(jīng)營。在這一模式中項目公司實際上成為建設(shè)、經(jīng)營某個特定基礎(chǔ)設(shè)施而不轉(zhuǎn)讓項目設(shè)施財產(chǎn)權(quán)的純粹的私人公司。其在項目財產(chǎn)所有權(quán)上與一般私人公司相同，但在經(jīng)營權(quán)取得、經(jīng)營方式上與BOT模式有相似之處，即項目主辦人是在獲得政府特許授權(quán)、在事先約定經(jīng)營方式的基礎(chǔ)上
7、，從事基礎(chǔ)設(shè)施項目投資建設(shè)和經(jīng)營的。5、ROTROT(Renovate－Operate－Transfer)形式:其意思為重整、經(jīng)營、轉(zhuǎn)讓。在這一模式中，重整是指在獲得政府特許授予專營權(quán)的基礎(chǔ)上，對過時、陳舊的項目設(shè)施、設(shè)備進行改造更新；在此基礎(chǔ)上由投資者經(jīng)營若干年后再轉(zhuǎn)讓給政府。這是BOT模式適用于已經(jīng)建成、但已陳舊過時的基礎(chǔ)設(shè)施改造項目的一個變體，其差別在于“建設(shè)”變化為“重整”。7、POTPOT(Purchase－Operate－Transfer)形式:其意思為購買、經(jīng)營、轉(zhuǎn)讓。購買，即政府出售已建成的、基本完好的基礎(chǔ)設(shè)施并授予特許專營權(quán)，由投資者購
8、買基礎(chǔ)設(shè)施項目的股權(quán)和特許專營權(quán)。這是BOT模式的變體，其與一般BOT的差別就在
