基金從業(yè)知識總結

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1、1?基金資產由基金托管人保管。2?基金資產由基金管理人進行組合投資。3?基金參與主體由三部分組成：(1)基金當事人(2)證券投資基金市場服務機構(3)基金監(jiān)管機構利自律組織4?投資管理能力是基金公司的核心競爭力。5?基金托管人的四項工作：(1)資產保管(2)資金清算(3)資金復核(4)管理人的行為是否符合基金合同的規(guī)定&通過強制性的信息披露，可以消除道德風險、逆向選擇等問題來帶的低效無序情況。7.2007年9月，中國第一只創(chuàng)新型封閉式基金，大成優(yōu)選基金成立。8?我國冃前C形成《證券投資基金法》為核心，覆蓋主要基金活動的法律法規(guī)體系。

2、9?我國《證券法》于1999年7月1日正式施行。10.《證券投資基金法》施行于2004年6月1日，其立法宗旨是促進基金和證券市場的健康發(fā)展。11.QFII制度試行是從2002年開始。12?基金募集期間的三大信息披露：(1)基金合同(2)招募說明書(3)基金托管協(xié)議13?資產估值是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業(yè)績的基礎標準之一。14?中國證券監(jiān)督管理委員會在對我國基金的監(jiān)管上負有最主要的責任。15?基金管理公司內部控制應當遵循：（1）健全性原則（2）有效性原則（3）適當控制原則（4）相互制約原則（5）成

3、本效益原則有價證券標有票面金額，可以證明所有權，也可以證明債權。有價證券沒有價格有價值，是虛擬資本的一種形式。17?股票型基金持股集中度是指前10大重倉股的投資總市值占其投資股票總市值的比重。18?公司股利分配計劃和增資計劃屬于公司內部信息。19?中國最初的股票出現(xiàn)在20世紀80年代初。20.2006年9月，第一只QDII基金華安國際配置成立。21?世界第一部系統(tǒng)的規(guī)范的投資基金法《投資公司法》在美國1940年成立。22?世界第一個股票交易所是荷蘭股票交易所。23?我國的貨幣市場基金投資組合平均剩余期限不超過180天。24?基金周轉

4、率是衡量基金買賣股票活躍程度的指標，它等同于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比。25?中國市場上，基金托管費一般是在0.25%左右，基金管理費一般是在1.5%左右。2&根據(jù)是否可以直接在二級市場買賣股票，可以將債券型基金分為純債型基金和片債型基金。27?基金的半年度報告不需要進行審計，而基金的年度報告中披露的內容應經過審計。28?對于基金資產估值需要考慮的因素有（1）估值頻率（2）交易價格(3)價格操縱及濫估問題(4)估值方法的一致性及公開性29?專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，其注冊資本不低于3000萬元人民幣

5、，取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。30?投資部根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。31?在發(fā)達國家，證券投資基金中資產規(guī)模比重最大的是貨幣基金。32?上海證券交易所在1990年12月開業(yè)。33?深圳證券交易所在1991年1月開業(yè)。34?證券公司申請基金代銷業(yè)務資格，應最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。35?證券投資基金在美國被稱為“共同基金”；在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”;在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”:在日本和中國臺灣地區(qū)則

6、被稱為“證券投資信托基金”。3&基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。37?在中國，基金管理人只能由依法成立的基金管理公司擔任。38?注冊登記機構?；鹱缘怯洐C構是指負責基金登記、存管、清算和交收業(yè)務的機構，其具體業(yè)務包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。目前，在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結算有限責任公司。39?證券交易所屬于基金的自律組織。40?世界上第一個開放

7、式基金是美國的馬薩諸塞州投資信托基金，此基金于1924年3月21日成立。41?交易型開放式指數(shù)基金(ETF)O交易型開放式指數(shù)基金通常又稱為交易所交易基金(ETF),是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。ETF一般采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點。42.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。投資者既可以像封閉式基金那樣在交易所二級市場買賣，又可以像開放式基金那樣申購、贖回。不同的是，它的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時則是換回一攬了股票而不是現(xiàn)金。這種交易制度使該類基金

8、存在一級和二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價。43?我國第一只ETF是成立于2004年底的上證50ETF。期初份額凈值44?凈值增長率丿末份額凈值芒逆噪值+期間分紅XW045?貝塔值(0)的大小衡量一只基金面臨