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《中國鐵礦石進(jìn)口定價(jià)權(quán)博弈分析》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、中國鐵礦石進(jìn)口定價(jià)權(quán)博弈分析報(bào)告人：蔣戈指導(dǎo)老師：劉金平教授一、引言1.什么是定價(jià)權(quán)？國際定價(jià)權(quán)就是由誰來確定商品國際貿(mào)易的交易價(jià)格，它既包括國際貿(mào)易定價(jià)機(jī)制如何確定的問題，也涉及如何獲取議價(jià)能力方面的問題。從廣義上講，定價(jià)權(quán)是一種影響國際市場商品價(jià)格的能力。結(jié)合我國現(xiàn)實(shí)而言，定價(jià)權(quán)是指：我國能夠在合理的國際市場價(jià)格的形成中發(fā)揮積極的影響力，避免遭受重大經(jīng)濟(jì)利益損失的能力。一、引言2.為什么要研究定價(jià)權(quán)？商品國際市場價(jià)格：供求關(guān)系決定1.完全競爭2.信息對稱3.交易成本為零假設(shè)前提一、引言礦產(chǎn)資源因?yàn)槠涮厥庑裕寒a(chǎn)地、期貨投機(jī)、供方壟斷、需
2、求方壟斷、政治原因等等一系列原因，導(dǎo)致其價(jià)格不完全由供給決定。一、引言一、引言漲幅圖1-2歷年鐵礦石價(jià)格漲幅一、引言2010年的價(jià)格談判中，巴西淡水河谷提出將鐵礦石提價(jià)90%-100%的要求，給我過鋼鐵企業(yè)帶來巨大成本壓力。我國作為進(jìn)口鐵礦石的第一大國，卻絲毫不具有對鐵礦石價(jià)格的干預(yù)能力，在鐵礦石定價(jià)權(quán)爭奪中屢屢受挫，只能被動(dòng)充當(dāng)價(jià)格接受者的角色，這樣巨大的市場需求與持續(xù)的進(jìn)口價(jià)格上漲形成鮮明的對比。因此如何在鐵礦石國際貿(mào)易中取得定價(jià)權(quán)及增強(qiáng)議價(jià)力就成為我國鋼鐵企業(yè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。二、博弈過程分析目前世界鐵礦石市場呈現(xiàn)雙邊寡頭壟斷格局
3、。在充分競爭或單邊壟斷的格局中，都存在普遍而可預(yù)期的方式形成市場均衡價(jià)格，但是當(dāng)買方和賣方都只有極少數(shù)幾個(gè)參與者——鐵礦石的主要供應(yīng)商只有三家，而鐵礦石的進(jìn)口國也主要集中在中國、日本、美國、俄羅斯等幾個(gè)鋼鐵生產(chǎn)大國間，因而交易兩側(cè)的競爭都很不充分時(shí)，交易者便可能陷入博弈困境。二、博弈過程分析二、博弈過程分析1、出口商與進(jìn)口商之間的博弈在分析供給方與需求方整體參與博弈的時(shí)候，我們先拋開我國企業(yè)對海外供給方企業(yè)增加持股比例的現(xiàn)實(shí)條件。這樣，影響雙方定價(jià)話語權(quán)的核心要素有兩個(gè)：（1）需求價(jià)格彈性（2）產(chǎn)業(yè)集中度二、博弈過程分析（1）需求價(jià)格彈性
4、需求價(jià)格彈性——定價(jià)話語權(quán)反之需求價(jià)格彈性——定價(jià)話語權(quán)從博弈視角來看，中國面臨兩種選擇：進(jìn)口，不進(jìn)口。若選擇不進(jìn)口，則許多開工或待建項(xiàng)目都會(huì)被迫中止，這會(huì)造成國民經(jīng)濟(jì)極大的損失；若進(jìn)口，雖然價(jià)格很高，但配合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，節(jié)能降耗計(jì)劃的啟動(dòng)實(shí)施，還是會(huì)有盈利的，因而，“進(jìn)口”始終是需求方的最優(yōu)選擇。而供給方面，或會(huì)出現(xiàn)需求方技術(shù)升級(jí)降耗的長期行為，但由于新興市場需求量太大，且今后還有相當(dāng)大的發(fā)展空間，替代品發(fā)現(xiàn)的不確定，加之未來供需狀況的不確定性，因而高價(jià)或低價(jià)對長期影響不大，供應(yīng)方必然會(huì)選擇能帶來豐厚利潤的高價(jià)。二、博弈過程分析二、
5、博弈過程分析2.產(chǎn)業(yè)集中度從理論上講，參與參與者的數(shù)量越多，所能組建的聯(lián)盟種類就越多，這些聯(lián)盟中的一部分將占優(yōu)于小博弈中的聯(lián)盟。博弈越大，核的數(shù)量越少，也就是說，“競爭限制了壟斷勢力”。產(chǎn)業(yè)集中度——定價(jià)話語權(quán)產(chǎn)業(yè)集中度——定價(jià)話語權(quán)反之二、博弈過程分析二、博弈過程分析價(jià)格需求彈性與經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)基本保持同步，這一因素的作用引發(fā)供求關(guān)系在買方市場與賣方市場之間的不斷轉(zhuǎn)換，買賣雙方的定價(jià)權(quán)也就此消彼長。產(chǎn)業(yè)集中度則是一個(gè)相對較長期的因素。它的變化體現(xiàn)出一國或一地區(qū)產(chǎn)業(yè)整合的程度，因而如果我國產(chǎn)業(yè)集中度上升了，無論賣方市場還是買方市場，其價(jià)格
6、博弈中的權(quán)重總會(huì)上升。不僅如此，產(chǎn)業(yè)集中度是一個(gè)不可逆的過程，這也是由寡頭市場的壟斷性特征決定的。二、博弈過程分析（2）進(jìn)口商之間的博弈目前，為降低鐵礦石價(jià)格波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)口國的工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中下游的企業(yè)紛紛實(shí)施跨境的增持股份、控股或并購計(jì)劃，以更多地控制境外的原料供應(yīng)，并阻止企業(yè)利潤的大幅下滑。例如日本，對境外的各大礦山都持有股份，而且持股比例相當(dāng)高。這類企業(yè)似乎對于鐵礦石價(jià)格上漲并不敏感，在價(jià)格談判中，更容易接受價(jià)格上漲。在供需簡單博弈中，這類企業(yè)作為需求方似乎很不理性，但當(dāng)把境外持股放入更大的博弈，而使原博弈成為嵌入其中的子博弈時(shí)，
7、便顯示出其策略性。二、博弈過程分析設(shè)有進(jìn)口廠商1為A1（境外持股）和廠商2為A2（不持股）并設(shè)1為首發(fā)買家，2為跟隨買家。給定2的策略為報(bào)復(fù)（減少進(jìn)口）、不報(bào)復(fù)（正常進(jìn)口）A2不報(bào)復(fù)A1壓價(jià)→成本同時(shí)降低→A1給自己引入競爭者A1抬價(jià)→A1通過持股補(bǔ)償損失→A1通過供應(yīng)商牽制對手二、博弈過程分析A2報(bào)復(fù)U1—D1＞U2—D2→A1勝出（抬價(jià)）U1—D1＜U2—D2→A2勝出（不抬價(jià)）當(dāng)原材料的需求價(jià)格彈性或產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性上升，減產(chǎn)帶來的損失通過銷售利潤的上升得到彌補(bǔ)或者A1的境外持股比例較低，股份紅利的收益不足以彌補(bǔ)進(jìn)口價(jià)格上漲帶來的
8、成本增加的時(shí)候，U1—D1＜U2—D2，A1將傾向于不抬價(jià)或者壓價(jià)?？偨Y(jié)原因：1.產(chǎn)業(yè)集中度低2.對外依存度高3.需求價(jià)格彈性低4.管理混亂5.腐敗嚴(yán)重6.缺乏境外資源控制權(quán)三、解決措施1.境
