承銷錯(cuò)題筆記

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1、境內(nèi)上市外資股在進(jìn)行企業(yè)股份制改組時(shí)，應(yīng)遵循（?）原則。A.突出主營(yíng)業(yè)務(wù)B.避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易C.保持較高的利潤(rùn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的業(yè)務(wù)關(guān)系收起解析?????

2、??????收藏本題正確答案是?ABC?，你的答案是?ABD?，回答錯(cuò)誤?解析本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備——實(shí)施企業(yè)改組方案。為了實(shí)現(xiàn)境外募股與上市目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（1）突出主營(yíng)業(yè)務(wù)。（2）避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易。（3）保持較高的利潤(rùn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率。（4）避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙。（5）明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的

3、經(jīng)濟(jì)關(guān)系。所以，本題答案為ABC。?考點(diǎn)境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備?筆記?添加筆記93(多項(xiàng)選擇題)外資股的招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同國(guó)家和地區(qū)有關(guān)信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫(xiě)，其主旨在于向投資者披露公司的（?）和其他一切可能影響投資者購(gòu)股的信息。A.經(jīng)營(yíng)狀況B.機(jī)構(gòu)狀況C.盈利能力D.風(fēng)險(xiǎn)情況收起解析?????

4、??????收藏本題正確答案是?ACD?，你的答案是?ABCD?，回答錯(cuò)誤?解析本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。外資股的招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同國(guó)家和地區(qū)有關(guān)信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫(xiě)，其主旨在于向投資者披露公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、風(fēng)險(xiǎn)情況和其他

5、一切可能影響投資者購(gòu)股的信息。但是，公司發(fā)行B股或者同時(shí)發(fā)行內(nèi)資股和外資股時(shí)，除募集地法律另有規(guī)定外，應(yīng)按照中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)容制作和提供。所以，本題答案為ACD。?考點(diǎn)招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容?筆記?添加筆記94(多項(xiàng)選擇題)外資股國(guó)際推介與詢價(jià)包括（?）。A.預(yù)路演B.路演推介C.簿記競(jìng)價(jià)D.簿記定價(jià)收起解析?????

6、??????收藏本題正確答案是?ABD?，你的答案是?ABC?，回答錯(cuò)誤?解析本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是國(guó)際推介與詢價(jià)。在發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，并且發(fā)行審查已經(jīng)原則通過(guò)的情況下，主承銷商（或全球協(xié)調(diào)人）將安排承銷前的國(guó)際推介與詢價(jià)，此階段的工作對(duì)于發(fā)行、承銷成功具有重

7、要的意義。這一階段的工作主要包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：（1）預(yù)路演。（2）路演推介。（3）簿記定價(jià)。所以，本題答案為ABD。?考點(diǎn)國(guó)際推介與詢價(jià)?筆記?添加筆記95(多項(xiàng)選擇題)反收購(gòu)管理層防衛(wèi)策略有（?）。A.毒丸策略B.金降落傘策略C.銀降落傘策略D.積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想收起解析?????

8、??????收藏本題正確答案是?BCD?，你的答案是?ABCD?，回答錯(cuò)誤?解析本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是管理層防衛(wèi)策略。目標(biāo)公司拒絕收購(gòu)，在很大程度上是由于管理層的原因。因此，管理層會(huì)采用各種策略提高收購(gòu)方的收購(gòu)成本，使對(duì)方望而卻步。經(jīng)常采用的手段主要有：（1）金降落傘策略。這是指目標(biāo)公司的董事會(huì)

9、提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本。”（2）銀降落傘策略。這是指規(guī)定目標(biāo)公司一旦落入收購(gòu)方手中，公司有義務(wù)向被解雇的其他管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類的保證金（根據(jù)工齡長(zhǎng)短支付數(shù)周至數(shù)月的工資）。（3）積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想。目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)者以廣告或信函的方式向股東們表示他們的反對(duì)意見(jiàn)，勸說(shuō)股東們放棄接受收購(gòu)方所提要約。此種策略運(yùn)用的前提是該公司本來(lái)經(jīng)營(yíng)相當(dāng)成功，而收購(gòu)者的介入可能惡化目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)狀況。所以，本題答案為BCD。?考點(diǎn)公司反收購(gòu)策略?筆記?添加筆記96(多項(xiàng)選擇題)上市

10、公司就實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實(shí)際控制人仍未披露的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，并將查詢情況向（?）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會(huì)收起解析?????

11、??????收藏本題正確答案是?ABC?，你的答案是?ABCD?，回答錯(cuò)誤?解析本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是上市公司及其董事會(huì)應(yīng)盡的職責(zé)及相應(yīng)的法律責(zé)任。上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。上市公司就實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實(shí)際控制人仍未披露的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，必要時(shí)

12、可以聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行查詢，并將查詢情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告所以，本題答案為ABC。?考點(diǎn)間接收購(gòu)規(guī)則?筆記?添加筆記98(多項(xiàng)選擇題)上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（?）事項(xiàng)。A.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方B.交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間C.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)D.決議的失效期收起解析?????

13、??????收藏本題正確答案是?ABC?，你的答案是?ABCD?，回答錯(cuò)誤?解析本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)