北京小額貸款公司籌建設(shè)立審批

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1、小額貸款公司籌建設(shè)立審批???（一）申請籌建。???申請?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)當(dāng)先申請籌建。申請人將下列籌建申請材料報(bào)送擬設(shè)小額貸款公司所在區(qū)、縣主管部門：???1.籌建申請書。申請書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立小額貸款公司的名稱、擬注冊住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、發(fā)起人或出資人基本情況及出資比例以及設(shè)立的目的。???2.可行性研究報(bào)告。包括對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展?fàn)顩r分析，組建小額貸款公司的可行性和必要性，市場前景分析，未來業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等。???3.籌建工作方案。包括擬設(shè)公司籌建工作步驟和時(shí)間安排，主要管理制度的起草計(jì)劃，業(yè)務(wù)拓展

2、計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)控制措施，資金來源，公司治理架構(gòu)，部門設(shè)置和從業(yè)人員配置，內(nèi)控體系，主要董事、監(jiān)事及擬聘高級管理人員，信貸部門負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)人的基本情況，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單、履歷、聯(lián)系地址及電話，選址方案。???4.出資人關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的股東協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括但不限于擬設(shè)小額貸款公司的名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本金、股本結(jié)構(gòu)，出資人出資額與占股份比例，出資人的權(quán)利義務(wù)等。???5.出資人關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的承諾書。承諾自覺遵守公司章程、接受監(jiān)管并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自覺遵守國家及本市相關(guān)規(guī)定、不吸收公眾存款、不參與非法集資活動的承諾書

3、。???6.出資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況說明及相關(guān)證明材料，以及如果存在隱瞞事項(xiàng)，出資人在小額貸款公司的投票權(quán)將受到限制的承諾。???7.法人股東的名稱、注冊地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營情況、誠信狀況、未償還金融機(jī)構(gòu)貸款本息情況及所在行業(yè)狀況、納稅記錄等事項(xiàng)；擬投資入股的自有資金來源真實(shí)的承諾書；董事會或股東(大)會會議關(guān)于同意出資設(shè)立小額貸款公司的決議；最近1年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。???8.自然人股東的姓名、身份證復(fù)印件、入股資金來源及個(gè)人收入來源合法真實(shí)的承諾書。???9.聯(lián)系人及其手機(jī)、辦公電話、傳真電話、

4、電子郵件、通訊地址(郵編)。???10.律師對擬申報(bào)材料的合法合規(guī)性出具的法律意見書。???11.市主管部門要求的其他材料。???區(qū)、縣主管部門在收到符合要求的全套籌建申請材料后，依據(jù)本辦法第九條的規(guī)定聘用專門的信用評估機(jī)構(gòu)完成對股東信用評價(jià)。然后將全套籌建申請材料連同初審意見、股東信用評價(jià)證明及時(shí)報(bào)送市主管部門。市主管部門在收到設(shè)立小額貸款公司的完整申請資料后做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定，并書面通知申請人，抄送區(qū)、縣主管部門。申請人憑批準(zhǔn)籌建文件到擬設(shè)小額貸款公司所在地的區(qū)、縣主管部門領(lǐng)取開業(yè)申請表。???（二）申請?jiān)O(shè)立。???申請人應(yīng)當(dāng)將填寫好的

5、開業(yè)申請表連同下列資料報(bào)送擬設(shè)小額貸款公司所在地的區(qū)縣主管部門：???1.設(shè)立申請書。申請書應(yīng)當(dāng)載明擬開業(yè)小額貸款公司的名稱、住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、擬任高級管理人員情況、經(jīng)營方針及計(jì)劃、主要管理制度、營業(yè)場所安全、是否符合設(shè)立條件等基本信息，及其他需要說明的情況。???2.籌建工作報(bào)告。內(nèi)容包括籌建過程、籌建工作落實(shí)情況以及是否符合設(shè)立要求等。???3.經(jīng)股東(大)會會議通過的公司章程。???4.股東名冊，包括股東名稱(企業(yè)法人要有注冊地址和法人機(jī)構(gòu)代碼)、出資額以及股份比例。???5.主要管理制度和組織機(jī)構(gòu)圖。???6.擬任職董事、高級

6、管理人員的任職資格證明材料。???7.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。???8.營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。???9.公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設(shè)施合格證明。???10.聯(lián)系人及其電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編)。???11.律師對申報(bào)材料的合法合規(guī)性出具法律意見書。???12.市主管部門要求的其他材料。???區(qū)、縣主管部門審核完畢完整設(shè)立申請材料后，連同審核意見報(bào)送市主管部門。市主管部門在收到申請材料和區(qū)、縣主管部門審核意見齊備后做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人，抄送區(qū)、縣主管部門。???市主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的小額

7、貸款公司，由市工商行政管理部門予以注冊登記，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。