金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金 托管協(xié)議范本

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1、金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：金鷹基金管理有限公司基金托管人：廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則1三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查2四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查9五、基金財(cái)產(chǎn)的保管10六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行13七、交易及清算交收安排16八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算20九、基金收益分配26十、基金信息披露27十一、基金費(fèi)用29十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管31十三、基金有關(guān)文件檔案的保存32十四、基金管理人和基金托管人的更換33十五、禁止行為36十六、基金托管協(xié)議的變

2、更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算37十七、違約責(zé)任3944十八、爭(zhēng)議解決方式41十九、基金托管協(xié)議的效力42二十、其他事項(xiàng)43二十一、基金托管協(xié)議的簽訂4444金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議鑒于金鷹基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；鑒于廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于金鷹基金管理有限公司擬擔(dān)任金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金的基金管理人，廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任金鷹信息產(chǎn)業(yè)

3、股票型證券投資基金的基金托管人；為明確金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）中定義的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。44金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：金鷹基金管理有限公司辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路28號(hào)越秀金融大廈30樓法定代表人：劉巖成立時(shí)間：2002年12月25日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：

4、證監(jiān)基金字【2002】97號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)注冊(cè)資本：人民幣2.5億元組織形式：有限責(zé)任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)（二）基金托管人名稱：廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司住所：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路1號(hào)法定代表人：王繼康電話：020-28019455傳真：020-28019340聯(lián)系人：江東成立時(shí)間：2006年10月27日組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：81.53億存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2014〕83號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：貨幣金融服務(wù)（具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目請(qǐng)登錄廣州市商事主體信息公示平臺(tái)查詢。依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目

5、，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。)44金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定訂立。本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管

6、人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗裱降茸栽?、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。44金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小

7、板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（含國(guó)債、地方政府債、金融債、公司債、企業(yè)債、央行票據(jù)、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，投資于信息產(chǎn)業(yè)證券占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納

8、的交易保證