3-2xx智慧能源電力上網(wǎng)收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款

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1、XX智慧能源電力上網(wǎng)收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃扌示準(zhǔn)條款2017年月日第一條釋義2第二條認(rèn)購(gòu)人與計(jì)劃管理人2第三條認(rèn)購(gòu)資金3第四條專項(xiàng)計(jì)劃4第五條認(rèn)購(gòu)資金的運(yùn)用和收益8第六條資產(chǎn)支持證券11第七條認(rèn)購(gòu)人的陳述和保證17第八條計(jì)劃管理人的陳述和保證18第九條資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)利和義務(wù)19第十條計(jì)劃管理人的權(quán)利和義務(wù)21第十一條專項(xiàng)計(jì)劃賬戶25第十二條專項(xiàng)計(jì)劃的分配25第十三條信息披露30第十四條有控制權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)34第十五條計(jì)劃管理人的解任和辭任38第十六條專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用40第十七條風(fēng)險(xiǎn)揭

2、示41第十八條協(xié)議終止41第十九條違約責(zé)任44第二十條不可抗力45第二十一條保密義務(wù)46第二十二條法律適用和爭(zhēng)議解決47第二十三條其他47前言為規(guī)范XX智慧能源電力上網(wǎng)收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)計(jì)劃”）的運(yùn)作，明確專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人與資產(chǎn)支持證券持有人之間的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》"）、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《管理規(guī)定》"）、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化

3、盡職調(diào)查工作指引》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露指引》"）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定訂立《XX智慧能源電力上網(wǎng)收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款》（以下簡(jiǎn)稱“《標(biāo)準(zhǔn)條款》’‘或“本標(biāo)準(zhǔn)條款"）。認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)支持證券，應(yīng)與計(jì)劃管理人簽署《XX智慧能源電力上網(wǎng)收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》”）。本標(biāo)準(zhǔn)條款與《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、《計(jì)劃說(shuō)明書》共同構(gòu)成《管理辦法》所要求的計(jì)劃管理人與認(rèn)

4、購(gòu)人簽訂的資產(chǎn)管理合同。第一條釋義1.1除非上下文另有要求，本標(biāo)準(zhǔn)條款使用的簡(jiǎn)稱、術(shù)語(yǔ)與《XX智慧能源電力上網(wǎng)收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃主定義表》中的記載有相同含義。1.2其他定義1.2.1本《標(biāo)準(zhǔn)條款》中未定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與《計(jì)劃說(shuō)明書》或其他專項(xiàng)計(jì)劃文件中相關(guān)詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱的定義相同；專項(xiàng)計(jì)劃文件中的詞語(yǔ)、簡(jiǎn)稱或其他用語(yǔ)如有沖突，以本《標(biāo)準(zhǔn)條款》為準(zhǔn)。1.2.2除非其他專項(xiàng)計(jì)劃文件中另有特別定義，本標(biāo)準(zhǔn)條款已定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱在其他專項(xiàng)計(jì)劃文件中的含義與本標(biāo)準(zhǔn)條款的定義相同。1.3標(biāo)題本標(biāo)準(zhǔn)條款中的標(biāo)題及

5、附件之標(biāo)題僅為閱讀便利而設(shè)，并不影響本標(biāo)準(zhǔn)條款或本標(biāo)準(zhǔn)條款中任何規(guī)定的含義和解釋。第二條認(rèn)購(gòu)人與計(jì)劃管理人2.1認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)人系指簽署《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》，以其合法擁有的人民幣資金購(gòu)買資產(chǎn)支持證券，并按照其取得的資產(chǎn)支持證券類別與份額享有專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)收益、承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的投資者。參與本專項(xiàng)計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)人應(yīng)當(dāng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)和交易所規(guī)定的具有完全民事行為能力的合格投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定禁止參與者除外），合格投資者合計(jì)不得超過200人。認(rèn)購(gòu)人在認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)支持證券及交付認(rèn)購(gòu)資金時(shí)應(yīng)已充分理解并知

6、悉認(rèn)購(gòu)人聲明和保證書載明的專項(xiàng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2.2計(jì)劃管理人名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰資管"）住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)東方路18號(hào)21層法定代表人：崔春電話：021-38476212傳真：021-28972120第三條認(rèn)購(gòu)資金3.1認(rèn)購(gòu)資金認(rèn)購(gòu)人基于對(duì)計(jì)劃管理人的信任，同意加入專項(xiàng)計(jì)劃，以其合法擁有的人民幣資金認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)支持證券，并由計(jì)劃管理人依據(jù)簽署的《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》和本標(biāo)準(zhǔn)條款的約定以專項(xiàng)計(jì)劃的名義，為認(rèn)購(gòu)人的利益，將認(rèn)購(gòu)資金用于購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)。計(jì)劃管

7、理人同意接受認(rèn)購(gòu)人的委托，在遵守本標(biāo)準(zhǔn)條款及《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》條款和條件的前提下運(yùn)用前述資金。3.2專項(xiàng)計(jì)劃推廣期間專項(xiàng)計(jì)劃推廣期間指從【】年【】月【】日（含該日）起至從該日期滿【】日（含該日）的期間。在推廣期間內(nèi)，認(rèn)購(gòu)人可在推廣機(jī)構(gòu)工作日內(nèi)參與專項(xiàng)計(jì)劃。如果任一級(jí)資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)人的認(rèn)購(gòu)資金總額（不含推廣期間認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)產(chǎn)生的利息）均不低于該級(jí)資產(chǎn)支持證券目標(biāo)發(fā)售規(guī)模（見本標(biāo)準(zhǔn)條款第4.5條），則推廣期間提前終止，推廣期間最后一日的［10:00］為認(rèn)購(gòu)人繳款截止期間，該日為資產(chǎn)支持證券繳款截止日。3.3認(rèn)購(gòu)資金

8、的交付認(rèn)購(gòu)人應(yīng)按照《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的約定并按照計(jì)劃管理人的指示，將其加入專項(xiàng)計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)資金支付至計(jì)劃管理人指定的募集資金賬戶。認(rèn)購(gòu)人將認(rèn)購(gòu)資金劃入募集資金賬戶并經(jīng)計(jì)劃管理人確認(rèn)的，視為認(rèn)購(gòu)人已參與專項(xiàng)計(jì)劃。3.4認(rèn)購(gòu)資金的保管3.4.1計(jì)劃管理人在中國(guó)建設(shè)銀行上海金橋支行處設(shè)立募集資金賬戶，專門用于接收、存放推廣期間內(nèi)認(rèn)購(gòu)人交付的認(rèn)購(gòu)資金。專項(xiàng)計(jì)劃推廣期間，任何人不得動(dòng)用募集資金賬戶內(nèi)的認(rèn)購(gòu)資金，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)到托管銀行辦理募集