證券基礎(chǔ)知識重點(diǎn)(無需調(diào)整-直接打印)

《證券基礎(chǔ)知識重點(diǎn)(無需調(diào)整-直接打印)》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、證券基礎(chǔ)知識重點(diǎn)摘要PS：1、紅色表示是重點(diǎn)記憶內(nèi)容,藍(lán)色表示次重點(diǎn)記憶內(nèi)容或較難理解內(nèi)容,褐色表示暫時需要記憶的內(nèi)容或簡單理解內(nèi)容?，F(xiàn)實(shí)中可用紅筆劃紅色內(nèi)容，藍(lán)筆或黑筆劃藍(lán)色內(nèi)容，一定用鉛筆劃褐色內(nèi)容。日常復(fù)習(xí)主耍關(guān)注三色劃線內(nèi)容，考前快速瀏覽紅色和藍(lán)色內(nèi)容2、知識點(diǎn)把握。日常復(fù)習(xí)注意明確知識點(diǎn)，特別注意多選題知識點(diǎn)的提示?！啊酢贝硪粋€明顯的知識點(diǎn)。考前三天開始自由溫習(xí)，考前1-2小時快速瀏覽紅色和藍(lán)色勾畫內(nèi)容。3、1、2、3、4章是一個知識體系：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。5、4、7、8章是另一個知識體系：其他業(yè)務(wù)。9章是獨(dú)立的一個難點(diǎn)。請分別連續(xù)復(fù)習(xí)。5、從業(yè)基礎(chǔ)的復(fù)習(xí)以理解為

2、主，交易的復(fù)習(xí)以記憶為主。在時間分配上：基礎(chǔ)的復(fù)習(xí)時間占4成，交易占6成。第一章、證券市場概述知識點(diǎn)101(P1)：證券的含義(多選)□證券是指各類記載并代表一定權(quán)力的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。證券是用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持仃人或笫三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取翹形式或其他形式。知識點(diǎn)102(P1)：有價證券的含義(判斷)有價證券是標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定丄體對特定財(cái)產(chǎn)擁冇所有權(quán)或債權(quán)的憑證?！踹@類證券木身沒有價值，但它代衣著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因

3、而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格?！跤袃r證券是虛擬資本。虛擬資本指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來?定收益的資木。獨(dú)工丁實(shí)際資水之外。通常虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，甚至與真實(shí)資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。知識點(diǎn)103(P2)：有價證券分類概念(多選、判斷)狹義有價證券指資本證券,廣義包括商品證券、貨幣證券和資本證券。商品證券是證明持冇人冇商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?！鮾犹嶝泦?、運(yùn)貨單、倉庫棧單等(不能事先確定對彖的，不屬于。如貨幣、購物券等)貨幣訐?券是木身能使持有人或第三者?取得貨幣索取權(quán)的

4、有價證券?！醢ǎ阂活愂巧虡I(yè)證券：商業(yè)匯票和商業(yè)木票；另一類是銀行證券：銀行匯票、銀行木票和支票。資本證券是指由金融投資或與金融投資冇直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價證券的主耍形式。知識點(diǎn)104(P2)：有價證券分類標(biāo)準(zhǔn)(單選、多選、判斷)□1、按發(fā)行主體的不同,分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。政府證券指中央政府或地方政府發(fā)行的債券。政府機(jī)構(gòu)證券是山經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券，我國訂前不允許政府機(jī)構(gòu)發(fā)行。公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的冇價證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見?！?、按是否在證券交易所掛

5、牌交易,分為上市證券與非上市證券。上市證券是經(jīng)證券丄管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易所市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券?！?、按募集方式分類,分為公募證券和私募證券。公募證券是發(fā)行人通過小介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其市核條件寬松，投資者少，不采取公示制度。信托計(jì)劃和理財(cái)計(jì)劃，上市公司定向增發(fā)屬私募證券?！?/p>

6、4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì),分為股票、債券和其他證券。股票和債券是證券市場兩個最基本和最上要的品種。知識點(diǎn)105(P3)：□冇價證券特征(單選、判斷)］、收益性。2、流動性。指證券持有人在不造成資金損失的前提下以證券換収現(xiàn)金的特征?？梢酝ㄟ^兌付、承兌、貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。3、広險(xiǎn)性匚指證券持冇者面臨著預(yù)期投資收益不能實(shí)現(xiàn)，決至本金也受到損失的可能。整體上說，證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益成正比。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越人的證券,投資者耍求的預(yù)期收益越高；風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，投資者要求的預(yù)期收益越低。4、期限性。債券一般有明確的還本付息期限。股票沒有期限，可以視為無期證券。知識點(diǎn)106(P)：

7、□證券市場的特征(多選)1、是價值直接交換的場所。2、是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。3、是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。冇價證券的交換在轉(zhuǎn)il-.'ll-定收益權(quán)的同時，也把該冇價證券特冇的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。知識點(diǎn)107(P4)：證券市場結(jié)構(gòu)。證券市場結(jié)構(gòu)是證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的：a比關(guān)系。1、層次結(jié)構(gòu)。按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系?！醴譃榘l(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場乂稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為H的，按照一定的法律規(guī)淀和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場乂稱為“二級市場”或“次級