浙江省利用FDI質量的實證研究【文獻綜述】

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1、文獻綜述浙江省利用FDI質量的實證研究1FDI理論的產生和發(fā)展現狀FDI(ForeignDirectInvestment)理論是西方經濟學中派生出來的一個重要分支，且該理論一直都在試圖探求跨國公司FDI的動因、決定因素和條件。雖然對FDI理論作一個全面深刻的回顧與評價是一項幾乎“毫無希望的工作”(Caves,1982)。然而，為了奠定本文研究的理論基石，有必要嘗試對FDI理論的演變重新做一次梳理。20世紀60年代之前的FDI理論在于著力闡釋跨越國界的企業(yè)活動(崔新健，2001)，其中具有代表性的研究有：對一些行業(yè)內部化要求修正新古典貿易理論的認識(Williams,1929)、企業(yè)跨越國界

2、的所有權并非完全是國際卡特爾替身的評論(Plummer,1934)、完全規(guī)范的資本運動理論(Iverson,1935)、FDI至少可以部分理解為縱橫整合的觀點(Penrose,1956)、有關FDI區(qū)位影響因素的學術研究(Southard,1931;Barlow,1953;Dunning,1958)。之后于1960年，海墨(StephenH.Hymer,1976)在理論上開創(chuàng)了以FDI為研究對象的嶄新研究領域，首次論證了FDI是不同于一般意義上的外國金融資產投資，并試圖運用壟斷優(yōu)勢理論來解釋當時美國的對外直接投資現象。此后FDI理論發(fā)展迅速，各種各樣學說層出不窮。一是以產業(yè)組織理論為基礎的

3、FDI理論。在海墨的學說思想之后，經過其導師金德爾伯格(C.P.KingdleBerger)和約翰遜(H.G.Johnson)、凱夫斯(R.E.Caves)、拉格曼(AM.Regnant)等學者不斷補充，發(fā)展成為完整的壟斷優(yōu)勢理論。1976年，巴克萊(Peter.J.Buckley)、卡遜(MaikC,Casson)提出以科斯產權理論為基礎的內部化優(yōu)勢理論，將FDI的理論視角轉移到微觀經濟領域，拉格曼(A.M.Ragman)將其稱為“FDI的一般理論”。1977年，鄧寧首次提出“折衷”概念，并在1981年出版的《國際生產與多國企業(yè)》著作中較為全面地闡釋了國際生產折衷理論。二是以國際貿易學說

4、為基礎的FDI理論。1968年哈佛大學教授弗農(RaymondVernon)提出產品生命周期理論，他把比較優(yōu)勢原理從國際貿易領域延伸到比較分析當中，從而把比較優(yōu)勢研究從靜態(tài)發(fā)展到動態(tài)、從流通領域發(fā)展到生產領域。1977年，日本一橋大學小島清(KiyoshiKojima)7教授運用國際貿易比較優(yōu)勢原理提出投資國應按本國邊際產業(yè)順序進行對外直接投資，即邊際產業(yè)投資理論。20世紀80年代的FDI理論的研究集中于將現有的理論形成一個“清晰化結構形式”(Caves,1982)，致力于這一方面研究的代表性人物還有JonesandDei(1983)、Hepman(1983)、Markesan(1984)

5、、HelpmanandKerugma(1985)、Ethic(1986)。然而正如Markesan(1991)所言：時至今日尚未形成一個公認的分析框架及清晰的結構形式。2FDI對受資國的影響的研究現狀FDI可以通過凈資本效應和外部性對受資國經濟產生作用，二者分別以直接和間接方式影響經濟增長。隨著時間推移，資本短缺程度緩解時，引進FDI通過資本效應促進受資國經濟增長的重要性讓位于通過技術進步效應、產業(yè)結構升級效應等方式推動經濟增長。多數學者認為FDI對受資國經濟有積極的貢獻：Asheghian(2004)對美國的實證分析、Saggi(2002)對發(fā)展中國家的實證研究、江小涓等(2002)和羅

6、長遠(2005)對中國的實證研究表明FDI對增長有積極貢獻。DeMello(1997)、Hill&Athukorala(1998)強調FDI不僅擴大了受資國出口、提高了受資國改善產品和服務質量的能力，而且為引資方帶來了有形和無形的資源如資本、R&D、知識、技術和組織經驗等一攬子資源。另一些學者認為FDI促進作用不是絕對、無條件的。(Aitken&Harrison,1999)提出受資國的經濟發(fā)展水平制約FDI對經濟增長的貢獻，但實證結果表明二者的關系是模糊、不確定的。一些研究如Blomstrom等人(1994)、Kottaridi(2005)發(fā)現二者是正相關的，即FDI推動中高收入受資國的經

7、濟增長，沒有促進落后或低收入國家經濟增長；另一些研究如Bende-Nabende等人(2003)則發(fā)現二者的關系是反相關的，FDI對相對經濟欠發(fā)達的菲律賓和泰國經濟增長的長期直接影響顯著為正，但對經濟發(fā)達的日本是負影響，或對日本的負影響不顯著。方齊云(2002)則分析了FDI對受資國的正負效應，正效應包括產出、出口、國際貿易收支、就業(yè)、資本，負效應包括壟斷、經濟波動、技術和高級人力資本流失、轉移定價、資源浪費、環(huán)境損害、