跨國公司在華探究及發(fā)展(R

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1、跨國公司在華探究及發(fā)展(R&D)溢出摘要：作者以我國各省市的面板數(shù)據(jù)為樣本，以跨國公司R&D經(jīng)費(fèi)占各省研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重、項(xiàng)目所占比重以及人員所占比重度量其在華的研發(fā)活動，不同于以往的分析，考慮進(jìn)溢出的滯后情況研究跨國公司在華研發(fā)本地化是否存在顯著的溢出效應(yīng)。以經(jīng)費(fèi)度量的溢出小于以項(xiàng)目度量的溢出，而以項(xiàng)目度量的溢出又小于以人員度量的溢出，由此得出與跨國公司研發(fā)要素的交融程度越高，這種溢出就越大的結(jié)論。關(guān)鍵詞：研發(fā)；溢出效應(yīng)；跨國公司作者簡介：范愛軍仃955-),男，山東海陽人，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長兼國際貿(mào)易研究所所長，經(jīng)濟(jì)

2、學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事世界經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易問題的研究;韓青(1982-),男，山東青島人，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，主要從事國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易研究。中圖分類號：F14文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1006—1096(2007)04-0038-04收稿日期：2007-04-25從1996年開始，國際上的知名企業(yè)紛紛在我國設(shè)立獨(dú)資的研發(fā)機(jī)構(gòu)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到2004年，跨國公司在我國大陸設(shè)立的R&D機(jī)構(gòu)達(dá)600多家，僅2000年一年之內(nèi)就設(shè)立了50余家，由此擴(kuò)大了我國研發(fā)資金來源，彌補(bǔ)了國內(nèi)R&D資金缺口。這些在華設(shè)立的

3、研發(fā)機(jī)構(gòu)通過與當(dāng)?shù)乜蒲性核虼髮W(xué)的合作可以有效地促進(jìn)民族創(chuàng)新力的提升；然而從另一方面看，跨國公司的研發(fā)本地化也打擊了本地企業(yè)的R&D能力，使一些本地企業(yè)被迫退出市場，有統(tǒng)計(jì)表明由于提供的條件優(yōu)越，國內(nèi)人才中最優(yōu)秀人才的40%,優(yōu)秀人才的45.7%都流向了三資企業(yè)，使國內(nèi)的研究力量遭受損失,并且研究積累也隨著主要人員的單向流動被帶入外國公司，從而加劇了我國企業(yè)的技術(shù)依賴性和產(chǎn)業(yè)空心化(董書禮，2004)o那么在研發(fā)本地化的浪潮中，跨國公司究竟是促進(jìn)了還是抑制了本土企業(yè)的發(fā)展？如果說跨國公司研發(fā)的外溢效應(yīng)與擠出效應(yīng)同在，那

4、么哪一個占主導(dǎo)地位？這些問題值得我們深入探討。一、研究概況李小平和朱鐘棣(2006)首次以中國的數(shù)據(jù)為樣本研究國際貿(mào)易的R&D溢出問題，結(jié)果表明國際R&D通過貿(mào)易渠道促進(jìn)了中國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率以及全要素生產(chǎn)率的增長，但國內(nèi)行業(yè)的R&D資本卻反而起到阻礙作用。然而通過貿(mào)易渠道的溢出終究與研發(fā)本地化的溢出有所差別：貿(mào)易渠道的R&D是通過商品、設(shè)備、專利、專有技術(shù)等的買賣非常間接地溢出到技術(shù)落后國家的貿(mào)易部門；而研發(fā)的本地化則可以直接輻射到東道國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門。如果說我國貿(mào)易渠道的R&D溢出顯著，則可以大膽地猜想

5、R&D本地化的溢出亦是顯著，本文正是對這一猜想予以實(shí)證檢驗(yàn)。由于跨國公司對華R&D投資是其FDI高級化的主要方面，所以研究R&D溢出就有必要借鑒FDI的溢出。目前學(xué)術(shù)界的基本看法是“FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)在理論分析上得到了一致性地認(rèn)可，但關(guān)于實(shí)證研究的結(jié)果卻很不一致”，主要有以下三種觀點(diǎn)：(-)“抑制論”一些學(xué)者認(rèn)為FDI對于發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)是有條件的。當(dāng)跨國公司在某國所占的市場份額較大且技術(shù)水平差距太大時(shí)，F(xiàn)DI不能夠?qū)|道國的技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮作用(Kok—ko,1994)oHaddad和Harrison(1993

6、)、Aitken和Harrison(1999)分別用摩洛哥和委內(nèi)瑞拉的數(shù)據(jù)證明了這種負(fù)面影響。國內(nèi)學(xué)者如秦小鐘(1998)、何潔(2000)等也認(rèn)為我國上世紀(jì)90年代以來以市場換技術(shù)的做法并不成功。(二)“促進(jìn)論”排斥FDI的國家與那些在國際貿(mào)易與國際投資領(lǐng)域?qū)嵭型庀蛐驼叩膰蚁啾?，?jīng)濟(jì)表現(xiàn)明顯劣于后者。針對“市場換技術(shù)”引資思路的質(zhì)疑，姚洋(1998)、沈坤榮(2001)、林敏(2004)、蔣殿春(2005)等的實(shí)證結(jié)果支持了FDI對我國企業(yè)技術(shù)外溢的判斷。嚴(yán)兵(2005)參照Kokko用聯(lián)立方程的方法，賴明勇、包

7、群等(2002,2003,2005)不用“東道國吸收能力角度”等等，都對這種溢出予以肯定，而且豐富了FDI溢出的研究方法。王紅領(lǐng)、李稻葵、馮俊新(2006)基于行業(yè)數(shù)據(jù)的分析也得出FDI促進(jìn)了我國民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力。(三)“雙刃劍論"張海洋(2005)根據(jù)Cohen和Levinthal(1989)提出的R&D投資的“兩面性”(提高創(chuàng)新能力和吸收能力)在控制自主R&D的情況下認(rèn)為由于過低的R&D吸收能力，外資活動對內(nèi)資工業(yè)部門生產(chǎn)率提高沒有顯著影響，外資通過競爭效應(yīng)抑制了行業(yè)的技術(shù)效率增長。但R&D和外資活動都顯著推動

8、了技術(shù)進(jìn)步，這主要是通過R&D創(chuàng)新能力和外資競爭效應(yīng)，而不是技術(shù)擴(kuò)散。董書禮(2004)認(rèn)為跨國公司研發(fā)本地化條件下我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是一個雙方博弈的過程，既有可能促進(jìn)我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，也有可能造成不利影響。我們能做的只是趨利避害，在注重自主創(chuàng)新的同時(shí)加強(qiáng)國際合作，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長?？梢妰H僅是對FDI溢出效應(yīng)的研究還很不成