中央企業(yè)合規(guī)管理指引

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1、11月2日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，推動(dòng)中央企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，著力打造法治央企，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。全文如下：中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）第一章總則第一條?為推動(dòng)中央企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，著力打造法治央企，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本指引。第二條本指引所稱中央企業(yè)，是指國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)家出資企業(yè)。本指引所稱合規(guī)，是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合

2、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。本指引所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指中央企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。第三條國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作。第四條中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照以下原則加快建立健全合規(guī)管理體系：（一）全面覆蓋。堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫

3、穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。（二）強(qiáng)化責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。（三）協(xié)同聯(lián)動(dòng)。推動(dòng)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。（四）客觀獨(dú)立。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對(duì)企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理。合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。第二章合規(guī)管理職責(zé)第五條董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報(bào)告；（二）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系；（三）決

4、定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免；（四）決定合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；（五）研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；（六）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。第六條監(jiān)事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）監(jiān)督董事會(huì)的決策與流程是否合規(guī)；（二）監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況；（三）對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議；（四）向董事會(huì)提出撤換公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議。第七條經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）根據(jù)董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；（二）批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度規(guī)定；（三）批準(zhǔn)合規(guī)管理計(jì)劃，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；（四）明確合規(guī)管理

5、流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；（五）及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，按照權(quán)限對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；（六）經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第八條?中央企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組或風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等合署，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會(huì)議，研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作。第九條中央企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人或總法律顧問擔(dān)任合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)包括：（一）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；（二）參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見；（三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作；（四）向董事會(huì)和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；（五）組織

6、起草合規(guī)管理年度報(bào)告。第十條法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)為合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持，主要職責(zé)包括：（一）研究起草合規(guī)管理計(jì)劃、基本制度和具體制度規(guī)定；（二）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，參與企業(yè)重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；（三）組織開展合規(guī)檢查與考核，對(duì)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)；（四）指導(dǎo)所屬單位合規(guī)管理工作；（五）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對(duì)違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議；（六）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展合規(guī)培訓(xùn)。第十一條業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，

7、按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查并及時(shí)整改。監(jiān)察、審計(jì)、法律、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關(guān)部門，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。第三章合規(guī)管理重點(diǎn)第十二條中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：（一）市場(chǎng)交易。完善交易管