中介服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊指引

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1、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料指引?中介服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊應(yīng)按順序提交文件1.注冊申報(bào)表；2.營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；3.法人機(jī)構(gòu)章程（或合伙人人協(xié)議）；4.申請機(jī)構(gòu)主要經(jīng)營和業(yè)務(wù)狀況；5.申請機(jī)構(gòu)內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置、管理制度和服務(wù)質(zhì)量內(nèi)控制度；6.上市審計(jì)或證券資格證明（會(huì)計(jì)師事務(wù)所）或做過上市業(yè)務(wù)的證明材料（律師事務(wù)所）；7.機(jī)構(gòu)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簡歷和身份證復(fù)印件；8.不少于20名主要專業(yè)人員從業(yè)經(jīng)歷及從業(yè)資格證明（復(fù)印件）；9.注冊申報(bào)人承諾書；10.其它需要提交的文件。O有關(guān)申報(bào)文件的要求1.申報(bào)材料按照提交文件的順序裝訂成冊；2.應(yīng)提交完整的法人機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）；3.應(yīng)提

2、交完整的管理制度和服務(wù)質(zhì)量內(nèi)控制度;4.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要經(jīng)營和業(yè)務(wù)狀況應(yīng)有法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簽章,并應(yīng)羅列相關(guān)案例及簡要說明；5.承諾書應(yīng)有法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簽章；6.所有的復(fù)印件必須注明“與原件一致”并蓋章。郵寄地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第三大街51號(hào)W6-6監(jiān)管服務(wù)部收電話：022-66286662天津股權(quán)交易所專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊申報(bào)表申報(bào)口期：年月口機(jī)構(gòu)名稱成立時(shí)間注冊登記地機(jī)構(gòu)類型人伙法合□□聯(lián)系地址郵政編碼法定代表人注冊申報(bào)人電子郵箱（個(gè)人常用郵箱）聯(lián)系電話（移動(dòng)電話）業(yè)務(wù)范圍□法律□審計(jì)□評(píng)估□評(píng)級(jí)□咨詢□其他服務(wù)□主要業(yè)務(wù)說明已取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格□證

3、券或上市審計(jì)資格（會(huì)計(jì)師事務(wù)所）□做過上市業(yè)務(wù)（律師事務(wù)所）□其他業(yè)務(wù)資格近三年是否有違法執(zhí)業(yè)受行政處罰或其他不良記錄通過相關(guān)資格考試的人數(shù)主要執(zhí)業(yè)人員總數(shù)人通過注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格考試人數(shù)人通過司法從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格考試人數(shù)人通過注冊資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格考試人數(shù)人具有碩士學(xué)位以上學(xué)歷且專門從事該項(xiàng)服務(wù)人數(shù)人主要執(zhí)業(yè)人員狀況（至少20名）姓名學(xué)歷所獲執(zhí)業(yè)資格證書從業(yè)年限身份證號(hào)碼天津股權(quán)交易所專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊申報(bào)人承諾書天津股權(quán)交易所：木機(jī)構(gòu)作為向天津股權(quán)交易所申報(bào)注冊專業(yè)屮介服務(wù)機(jī)構(gòu)的申報(bào)人，鄭重承諾如下：1.本機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照《天津股權(quán)交易所非上市股份公司股權(quán)掛牌交易規(guī)則

4、》和《天津股權(quán)交易所專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，上報(bào)的申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。2.木機(jī)構(gòu)承諾成為天津股權(quán)交易所注冊專業(yè)屮介服務(wù)機(jī)構(gòu)后，將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》、《天津股權(quán)交易所非上市股份公司股權(quán)掛牌交易規(guī)則》和《天津股權(quán)交易所專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法（暫行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進(jìn)行中介服務(wù)活動(dòng)，并接受天津股權(quán)交易所的監(jiān)管。若在從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為，愿無條件接受天津股權(quán)交易所給予的警告、約談、暫?；蛉∠麡I(yè)務(wù)資格等處罰。3.本機(jī)構(gòu)承諾成為天津股權(quán)交易所注冊專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)后，對(duì)交易涉及的事

5、項(xiàng)保密，并依法繳納屮介活動(dòng)所產(chǎn)生的各項(xiàng)稅費(fèi)。木機(jī)構(gòu)若違反上述承諾，愿承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。法定代表人或主要負(fù)責(zé)人（簽章人機(jī)構(gòu)（公章）