富國(guó)宏觀策略靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議

《富國(guó)宏觀策略靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。

1、富國(guó)宏觀策略靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二零一三年二月二十八H一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5卩q、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查io五、基金財(cái)產(chǎn)的保管a六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行14七、交易及清算交收安排17八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算21九、基金收益分配26十、基金信息披露26H-一、基金費(fèi)用28十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管30十三、基金有關(guān)文件檔案的保存30十四、基金管理

2、人和基金托管人的更換31十五、禁止行為33十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算34十七、違約責(zé)任36十八、爭(zhēng)議解決方式36十九、托管協(xié)議的效力37二十、其他事項(xiàng)37二^一、托管協(xié)議的簽訂38鑒于富國(guó)基金管理冇限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并冇效存續(xù)的冇限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行富國(guó)宏觀策略靈活配置混合型證券投資基金；鑒于屮國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于富國(guó)基金管理有限公司擬擔(dān)任

3、富國(guó)宏觀策略靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人，屮國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任富國(guó)宏觀策略靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人；為明確富國(guó)宏觀策略靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另冇約定，《富國(guó)宏觀策略靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）中定義的術(shù)語(yǔ)在用丁本托管協(xié)議吋應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：富國(guó)基金管理有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二

4、期16、17樓辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金屮心二期16、17樓郵政編碼:200120法定代表人：陳敏成立日期：1999年4刀13日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：屮國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1999]11號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資木：人民幣1.8億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（-）基金托管人名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼：100033法定代表人：王洪章成立H期：

5、2004年09月17H基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾渠萬(wàn)渠仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及扒保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（

6、一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)木協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以卜簡(jiǎn)稱“《基金法》”）等冇關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披館及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂木協(xié)議。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查(一)

7、基金托管人根據(jù)冇關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市交易的股票(包插屮小板、創(chuàng)業(yè)板及其他屮國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票)、一級(jí)市場(chǎng)新股或增發(fā)的股票、衍生工具(權(quán)證、股指期貨等)、債券資產(chǎn)(國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債

8、、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、屮期票據(jù)、短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券冋購(gòu)、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金及到期口在一年以內(nèi)的政府債券，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其