經(jīng)濟(jì)法類--中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

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1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：《屮國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)屮國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。二OO六年七月二十五H目錄第一章總則第二章初始登記第三章變更登記第一節(jié)證券過戶登記第二節(jié)其他變更登記第四章退出登記第五章證券登記相關(guān)服務(wù)第一節(jié)證券持有人名冊服務(wù)第二節(jié)權(quán)益派發(fā)服務(wù)第三節(jié)查詢服務(wù)第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)第五節(jié)股份持有人類別標(biāo)識服務(wù)第六節(jié)其他服務(wù)第六章附則第一章總則第一條為規(guī)范證券登記及和關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券

2、登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及和關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用木規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)納入中國證券登記結(jié)算冇限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照木規(guī)則執(zhí)行。第三條本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。第四條木公司設(shè)立電子化證券登記

3、簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。第五條證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規(guī)和小國證監(jiān)會規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同吋應(yīng)當(dāng)對其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過名義持有人實現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權(quán)

4、益擁有人的利益。本公司冇權(quán)要求名義持冇人提供其名下證券權(quán)益擁冇人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持冇人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁冇人持冇證券的合法證明。第六條證券登記實行證券登記屮請人屮報制，木公司對證券登記屮請人提供的登記屮請材料進(jìn)行形式審核，證券登記巾請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記巾請材料真實、準(zhǔn)確、完整。前款所稱證券登記中請人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請人提供的登記申請材料包括證券登記申請人直接向本公

5、司提供或通過證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書面文件和電子文件。第七條本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。返回第二章初始登記第八條已發(fā)行的證券在證券交易所上審前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在木公司規(guī)定的時間內(nèi)巾請辦理證券的初始登記。第九條證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債（以

6、下簡稱國債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。第十條股票發(fā)行人屮請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當(dāng)提供以下屮請材料：（一）股票登記申請；（-）中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；（三）承銷協(xié)議；（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）;（五）通過證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的，還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號碼、證券持有人有效身份證

7、明文件號碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；（六）證券有限售條件的，還需提供限售屮請并屮報有限售條件證券持有人類別；（七）公開發(fā)行前國家或國冇法人持股的，還需提供國冇資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；（A）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，述需捉供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料；（九）證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)卬件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人（董事會秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；（十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；（十一）本公司要求

8、提供的其他材料。第十一條權(quán)證發(fā)行人申請辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（五）至（十）項相關(guān)材料外，述應(yīng)當(dāng)捉供以下申請材料：（-）權(quán)證登記中請；（-）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件；（三）本公司要求提供的其