不同來源地的fdi對我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析

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1、不同來源地的FDI對我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析不同來源地的FDI對我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析摘要：FDI（外商直接投資）對我國經(jīng)濟(jì)增長做出了突出的貢獻(xiàn)。但是眾多學(xué)者對FDI是否促進(jìn)我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的提升并沒有形成一致的結(jié)論。本文利用2005年我國工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，在對前人模型進(jìn)行修正的基礎(chǔ)上，實(shí)證檢驗(yàn)了FDI對我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，并根據(jù)回歸分析結(jié)果提出了相應(yīng)的政策建議。關(guān)鍵詞：外商直接投資；工業(yè)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；新產(chǎn)品產(chǎn)值比例1.引言FDI在我國的經(jīng)濟(jì)增長中所發(fā)揮的重要促進(jìn)作用基本上得到了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政府官員的認(rèn)同，但是學(xué)者

2、們對外資是否促進(jìn)了我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并沒有形成一致的結(jié)論。有些學(xué)者認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，利用全球知識儲備，通過技術(shù)引進(jìn)和國際技術(shù)溢出可以更有效地提升我國的科技創(chuàng)新能力。也有一些學(xué)者認(rèn)為我國雖然吸引了大量FDI，但僅僅成了跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈中的一個加工和制造基地，F(xiàn)DI并沒有對我國的技術(shù)創(chuàng)新帶來實(shí)質(zhì)性的影響。鑒于此，本文使用2005年我國工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)來考察FDI對于我國技術(shù)創(chuàng)新的影響，并依據(jù)實(shí)證結(jié)果提出了一些政策建議。2.研究現(xiàn)狀技術(shù)創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上是使用各種創(chuàng)新資源（科學(xué)家、工程師、專業(yè)技術(shù)人員、研究設(shè)備、研發(fā)經(jīng)費(fèi)等）創(chuàng)造出新知識和新技術(shù)，借以提高市場占有率

3、并獲得豐厚回報的經(jīng)濟(jì)過程。從這一定義可以看出，技術(shù)創(chuàng)新包括三層含義。第一、技術(shù)創(chuàng)新是由一系列活動組成的整個過程；第二、技術(shù)創(chuàng)新是由新產(chǎn)品、新工藝或是有顯著技術(shù)變化的產(chǎn)品、工藝體現(xiàn)的；第三、技術(shù)創(chuàng)新一定要在市場上實(shí)現(xiàn)或在生產(chǎn)過程中得到應(yīng)用。就目前而言，技術(shù)創(chuàng)新的主要統(tǒng)計指標(biāo)有新產(chǎn)品產(chǎn)值、研發(fā)費(fèi)用的投入量、專利數(shù)據(jù)等。[1]自從MacDougall（1960）第一次明確地提出了FDI的外溢效應(yīng)問題以來，許多學(xué)者[2]提出了很多分析FDI對創(chuàng)新能力影響的模型，但仍有一些不足之處。首先，用專利申請量作為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)缺乏足夠的說服力。因?yàn)閷＠暾埩恐皇呛饬考夹g(shù)創(chuàng)

4、新能力的間接[3]指標(biāo)，并非所有專利能獲得認(rèn)可，它不能完全代表企業(yè)新產(chǎn)品所創(chuàng)造的產(chǎn)值，也不能代表[4]企業(yè)現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。其次，前人的模型只針對整體的外商直接投資對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響進(jìn)行分析，并未對不同來源地的外商直接投資展開差異化研究。最后，前人模型中未加入各個行業(yè)虛擬變量。實(shí)際上，F(xiàn)DI對不同行業(yè)，比如說計算機(jī)行業(yè)和紡織業(yè)的創(chuàng)新影響程度不同。3.模型設(shè)定、數(shù)據(jù)描述及回歸分析3.1模型設(shè)定FDI為東道國帶來了新技術(shù)和新產(chǎn)品，并且可以通過模仿和示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、培訓(xùn)-1-//.paper.edu[2]效應(yīng)和人力資本流動四種途徑在東道國產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，進(jìn)而

5、影響東道國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。本文重點(diǎn)考察的是FDI對我國工業(yè)企業(yè)1的技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，因此，回歸模型中最主要的解釋變量為FDI。結(jié)合對技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識及前人研究的不足，用新產(chǎn)品（企業(yè)當(dāng)年生產(chǎn)并上市的產(chǎn)品）產(chǎn)值作為技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)最為合適。由于新產(chǎn)品產(chǎn)值受其價格和產(chǎn)量的影響，采用新產(chǎn)品產(chǎn)值inno比例（企業(yè)當(dāng)年生產(chǎn)的新產(chǎn)品產(chǎn)值與其當(dāng)年工業(yè)產(chǎn)值之比）2作為被解釋變量進(jìn)行回歸。for根據(jù)前述的分析，將FDI進(jìn)一步細(xì)分為其它外國資本（不包括港澳臺地區(qū)）和港hmt澳臺資本。另外，將外資數(shù)量在行業(yè)中的比例、無形資產(chǎn)的規(guī)模、研發(fā)費(fèi)用以及行業(yè)規(guī)模等作為控制變量放在方程的右邊

6、。因此，根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建方式，本文將研發(fā)活動的產(chǎn)出函數(shù)表示如下：inno=β+βfor+βhmt+βratio+βlnintang+βrdp+βlastttl01i2i3i4i56i+行業(yè)虛擬變量+ε（1）for其中，表示我國企業(yè)是否含有其它外國資本的虛擬變量，如果包含其它外國資本，hmt則此變量等于1，如果不包含，則變量等于0。表示我國企業(yè)是否含有港澳臺資本的虛ratio擬變量，如果包含港澳臺資本，則此變量等于1，如果不包含，則變量等于0。衡量的是外資的間接溢出效應(yīng)，用某行業(yè)中含有FDI的企業(yè)3的數(shù)量占整個行業(yè)企業(yè)數(shù)量的比例來表示。因?yàn)槟承袠I(yè)含有FDI的

7、企業(yè)越多，競爭可能越激烈，從而促使不含F(xiàn)DI的企業(yè)為了lnintang在競爭中獲得生存，不得不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。表示企業(yè)無形資產(chǎn)的對數(shù)。按企業(yè)取得無形資產(chǎn)的渠道，可分為企業(yè)自創(chuàng)或自身擁有的無形資產(chǎn)（如自創(chuàng)專利、非專利技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、商譽(yù)等；）和外購的無形資產(chǎn)（如外購專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等）。從某種意義上講，某些無形資產(chǎn)本身就是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果或者是技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的保證。因此，一個企業(yè)所含有的無rdp形資產(chǎn)越多，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新越有利。表示企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比例。毫無疑問，企業(yè)用于研發(fā)的費(fèi)用越多，其研發(fā)的新產(chǎn)品或新工藝也就越多，企業(yè)的競爭力就越強(qiáng)。lastttl表示企

8、業(yè)資產(chǎn)總額的對數(shù)。因?yàn)槠髽I(yè)的資產(chǎn)規(guī)模越大，其有能力研