技術(shù)外溢效應(yīng)研究【文獻(xiàn)綜述】

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1、畢業(yè)論文文獻(xiàn)綜述國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易外商對(duì)華直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)研究前言：“以市場(chǎng)換技術(shù)”是我國(guó)引進(jìn)利用外商直接投資（FDI）的主要目的之一，利用好我國(guó)勞動(dòng)力價(jià)格低廉和勞動(dòng)力資源可以算得上是無限的這一本位優(yōu)勢(shì)，能夠使我國(guó)迅速發(fā)展科技，創(chuàng)新技術(shù)，改變國(guó)際分工地位，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)配置等。因此理解FDI的概念，合理應(yīng)用其所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效益，以及研究其后進(jìn)發(fā)展途徑是十分重要的。本文引用的參考文獻(xiàn)從FDI興起的原因開始追根溯源，借助技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論表明，技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為影響一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。Coe和Helpman、keller等人的研究認(rèn)為，一國(guó)技術(shù)

2、的進(jìn)步已經(jīng)不僅僅局限于本土的研發(fā)了，國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散開始占越來越大的比重。而FDI已經(jīng)成為國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的主要渠道，其產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步起到了許多由傳統(tǒng)兩缺口模型無法解釋的影響。具體是如何影響的，影響的結(jié)果如何，這里許多學(xué)者根據(jù)自己的研究經(jīng)過實(shí)地考證發(fā)現(xiàn)其中存在著比較大的歧義。國(guó)外研究現(xiàn)狀根據(jù)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的研究成果，學(xué)術(shù)界對(duì)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生機(jī)制大致歸納為以下四種形式示范——模仿效應(yīng)（Demonstration——ImitationEffect）競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)（CompetitionEffect）關(guān)聯(lián)效應(yīng)（LinkageEffect）

3、培訓(xùn)——流動(dòng)效應(yīng)（Training——FlowEffect）示范——模仿效應(yīng)該效應(yīng)由Kokko在1994年首先提出，他經(jīng)過研究認(rèn)為，一國(guó)的內(nèi)外資初始技術(shù)水平的差異決定了技術(shù)溢出的大小?？鐕?guó)公司的進(jìn)入帶來了先進(jìn)的設(shè)備，新的產(chǎn)品或者新的加工方法的同時(shí)也帶來產(chǎn)品選擇、銷售策略以及管理理念等非物質(zhì)化技術(shù)。而擁有這些比較優(yōu)勢(shì)的MNC子公司可以借此獲得巨大的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)。其成功的同時(shí)也成為了東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的榜樣和模仿對(duì)象。東道國(guó)的內(nèi)資企業(yè)為了在競(jìng)爭(zhēng)中生存下去而紛紛開始模仿和借鑒跨國(guó)公司的成功模式和技術(shù)?？傊?dāng)跨國(guó)公司在先期憑借先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)越的管理制度取得超額利潤(rùn)

4、之后，會(huì)在無意間誘導(dǎo)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)模仿并在其基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，在一定程度上削弱了外資企業(yè)在本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)同時(shí)也刺激外資企業(yè)帶來更先進(jìn)的理念和技術(shù)以確保其所得優(yōu)勢(shì)，這樣技術(shù)擴(kuò)散就在非主觀的情況下得以進(jìn)行，而東道國(guó)也獲得了技術(shù)溢出的正效應(yīng)。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)在許多發(fā)展中國(guó)家，由于市場(chǎng)機(jī)制不夠健全和一些政治因素，存在很多高壁壘的行業(yè)，這些行業(yè)往往難以注入新鮮的血液，由于高度壟斷，導(dǎo)致技術(shù)革新和管理改革難以持續(xù)下去。必然的結(jié)果就是這些行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度低下，經(jīng)濟(jì)效率差，技術(shù)水平落后。這樣對(duì)東道國(guó)的本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不利。政府為了改變這一狀況，往往會(huì)制定一些優(yōu)惠政策和保障措施，吸引跨

5、國(guó)公司進(jìn)入這些行業(yè)?？鐕?guó)公司憑借其先進(jìn)技術(shù)和管理理念以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)等優(yōu)勢(shì)，可能打破壟斷，激活市場(chǎng)，迫使東道國(guó)的企業(yè)改革創(chuàng)新，更新觀念，加大技術(shù)改進(jìn)，推動(dòng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)效率的提高。關(guān)聯(lián)效應(yīng)關(guān)聯(lián)效應(yīng)指的是跨國(guó)公司(MNC)在東道國(guó)的子公司同當(dāng)?shù)毓?yīng)商和客戶在發(fā)生聯(lián)系的時(shí)候，當(dāng)?shù)毓?yīng)商和客戶可能從MNC子公司先進(jìn)的技術(shù)和管理、市場(chǎng)策略中免費(fèi)獲得一些支持，即便子公司可能要求收取一定的費(fèi)用，但也不可能完全獲得當(dāng)?shù)貜S商從中帶來的全部效益，因此而產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)。目前關(guān)于關(guān)聯(lián)效應(yīng)的研究大致分為前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，而在這之中對(duì)于后向關(guān)聯(lián)的研究更為詳細(xì)和重要。Lall（198

6、0）關(guān)于后向關(guān)聯(lián)的研究認(rèn)為，跨國(guó)公司通過以下五種行為促進(jìn)東道國(guó)的技術(shù)溢出：1幫組供應(yīng)商建立生產(chǎn)基地；2為改善供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量及研發(fā)創(chuàng)新而提供技術(shù)和信息支持；3提供或協(xié)助供應(yīng)商購(gòu)買最為適宜的原材料和中間產(chǎn)品；4提供管理方面的培訓(xùn)和幫助；5發(fā)掘新的客戶群來幫助供應(yīng)商多樣化經(jīng)營(yíng)。研究除了揭示廠商間的聯(lián)系能產(chǎn)生技術(shù)溢出之外，另外還表明MNC生產(chǎn)的當(dāng)?shù)貎r(jià)值含量水平（localcontent）是后向聯(lián)系的決定因素之一。而且有研究發(fā)現(xiàn)MNC子公司的當(dāng)?shù)匾赝度胗性龆嗟内厔?shì)，一些當(dāng)?shù)毓?yīng)商經(jīng)過一定時(shí)間的學(xué)習(xí)和改革，順利進(jìn)入了跨國(guó)公司的國(guó)際分工體系，從而使其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方向

7、同跨國(guó)公司引導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)方向保持高度的相關(guān)性。培訓(xùn)——流動(dòng)效應(yīng)跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立的子公司的技術(shù)流動(dòng)與溢出往往以在該公司系統(tǒng)接受培訓(xùn)和工作過的人員為載體擴(kuò)散到東道國(guó)的本土企業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)證實(shí)，先進(jìn)技術(shù)所帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并不能完全固化到設(shè)備中，相反很大一部分技術(shù)是以技術(shù)人員為載體體現(xiàn)在公司的競(jìng)爭(zhēng)力之中。IrvingGershenberg通過對(duì)肯尼亞的案例研究得出企業(yè)培訓(xùn)對(duì)東道國(guó)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有正面影響。在接受培訓(xùn)時(shí)，東道國(guó)的員工參與對(duì)技術(shù)、產(chǎn)品和工藝的改進(jìn)甚至合作從事R&D活動(dòng)，可以獲得許多國(guó)內(nèi)廠商缺乏的技能知識(shí)。當(dāng)他們流動(dòng)到本土企業(yè)或自創(chuàng)企業(yè)

8、時(shí)，對(duì)本土的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，對(duì)管理模式進(jìn)行改革，就發(fā)生了技術(shù)溢出效應(yīng)待解決的問題雖然大體上世界范