投資資金委托監(jiān)管協(xié)議A

《投資資金委托監(jiān)管協(xié)議A》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。

1、合同協(xié)議：_________投資資金委托監(jiān)管協(xié)議A甲方：_________________________乙方：_________________________簽訂日期：______年_____月_____日第1頁共14頁投資資金委托監(jiān)管協(xié)議A甲方：法定代表人：住所：乙方：負(fù)責(zé)人：住所：丙方：法定代表人：住所：丁方：法定代表人：住所：鑒于：甲方設(shè)立資金信托，擬聘請丁方擔(dān)任甲方信托資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的

2、資產(chǎn)管理公司。為了保證信托財產(chǎn)在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將資金信托計劃項下的證券品種全部委托丙方進(jìn)行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：第11頁共14頁第一條　釋義1．1　證券賬戶：以甲方名義在中國境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的深、滬股東賬戶。（深圳：；上海：）1．2　證券資金賬戶：甲方依據(jù)證券賬戶在證券有限責(zé)任公司為本信托專門開立的資金賬戶。（戶名：；資金號：）1．3　交易指令書：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。1．4　信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運用信托

3、資金的專用銀行賬戶。1．5　托管銀行：。1．6　投資顧問：。1．7　資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。1．8　本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的資金信托。1．9　信托合同：資金信托合同。1．10　投資顧問合同：資金信托投資顧問合同。1．11　估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認(rèn)購或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個工作日）和每月的最后一個工作日。1．12　信托單位：用于計算、衡量信托財產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購或贖回的單位。1．13　信托資產(chǎn)凈值：最近一個估值日，本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。第11頁共14

4、頁1．14　信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產(chǎn)凈值-信托費用）／信托單位總份數(shù)。1．15　委托人（即受益人）：指資金信托合同中的委托人。1．16　受托人：。第二條　證券交易的程序2．1　所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)的親筆簽名確認(rèn)的交易計劃書執(zhí)行操作。具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。2．2　甲方在收到經(jīng)親筆簽名確認(rèn)后的合法交易計劃書后的一個工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日

5、。2．3　甲方在證券交易完成后的第一個工作日，復(fù)印資金對賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時提交。2．3　證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。第三條　證券賬戶的監(jiān)管第11頁共14頁3．1　丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪

6、用，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)。如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。3．2　丙方保證：不為除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對信托財產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺?/p>

7、擔(dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)，如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。3．3　丙方保證