《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)必做2000題(含歷年真題)》

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1、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)必做2000題（含歷年真題）》第一章證券市場(chǎng)概述第一節(jié)證券與證券市場(chǎng)一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是（　?。2011年6月真題]A．國(guó)際證券B．特定證券C．私募證券D．固定收益證券【答案】C【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度；后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。2．有價(jià)證券是（　?。┑囊环N形式。[201

2、1年6月真題]A．商品證券B．權(quán)益資本C．虛擬資本D．債務(wù)資本【答案】C【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。3．證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為（　　）。[2011年3月真題]A．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)D．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)【答案】D【解析】證券市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。4．

3、證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過（　　）引導(dǎo)資本流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。[2010年12月真題]A．證券發(fā)行數(shù)量B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C．證券價(jià)格D．中介機(jī)構(gòu)【答案】C【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來決定的。5．有價(jià)證券本身（　?。2010年10月真題]A．沒有價(jià)格，有價(jià)值B．有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值C．沒有使用價(jià)值，但有價(jià)值D．沒有價(jià)值，但有價(jià)格【答案】D【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)

4、或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。116．證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)？（　　）[2010年5月真題]A．貼現(xiàn)B．記賬C．交易D．承兌【答案】B【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性是不同的。7．證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可

5、以分為（　?。?。[2010年3月真題]A．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)【答案】A【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。8．有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ā　。?。A．具有價(jià)值B．具有使用價(jià)值C．代表著一

6、定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D．具有交換價(jià)值【答案】C【解析】有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。9．狹義的有價(jià)證券是指（　?。?。A．商品證券B．貨幣證券C．資本證券D．銀行證券【答案】C【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價(jià)證券即資本證券；廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。10．證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為（　　）。A．資本證券B．商品證券C．商業(yè)證券D．貨幣證券【答案】B11．提貨單表明了持有人有權(quán)得到

7、該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（　　）。A．商品證券B．貨幣證券C．金融證券D．資本證券【答案】A【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫棧單等。12．商業(yè)匯票屬于（　?。．商品證券B．有價(jià)證券C．資本證券D．貨幣證券【答案】D【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票；②11銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和

8、支票。13．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指（　?。?。A．貨幣證券B．資本證券C．商品證券D．憑證證